Full Script: Court Case in USA pinning Chinese businessman for involving Minister Sam Kuteesa and others in corruption, money laundering

Below is the full court case in the NewYork court involving high profile leaders in Africa, who were allegedly corrupted by Chinese energy firm in exchange for business deals. Among other names of people cited is Uganda’s foreign affairs minister, Sam Kuteesa.

Approved:

DOUGLASS.    ZOLKIND/THOMAS  ~ci<:AY°/DANIEL   C.  RICHENTHAL/ SHANE   T.  ST  SBURY, Assistant  United  States Attorneys

Criminal  Division

Before:            THE HONORABLE  KEVIN N.  FOX United  States Magistrate Judge

Southern  District  of New York

–   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –             –   x

UNITED  STATES OF AMERICA                   SEALED COMPLAINT

– v.    –                                                    Violations of

18 u.s.c. §§ 2, 371,

CHI PING PATRICK HO,

a/k/a “Patrick C.P. Ho,” and

CHEIKH GADIO,

Defendants.

1956; 15 u.s.c.

• §78dd-2,78dd-3

COUNTY OF OFFENSE: NEW YORK

–   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   –   x

SOUTHERN DISTRICT OF NEW YORK, ss.:

THOMAS P. MCNULTY, being duly sworn, deposes and says that he is a Special Agent with theFederal Bureau of Investigation (“FBI”), and charges as follows:

COUNT ONE

(Conspiracy to Violate the Foreign Corrupt Practices Act)

1.  From at least in or about the fall of 2014, up to and including in or about January 2017,in the Southern District of New York and elsewhere, CHI PING PATRICK HO, a/k/a “Patrick C.P. Ho,” andCHEIKH GADIO, the defendants, and others known and unknown, willfully and knowingly did conibine,conspire, confederate, and agree together and with each other to commit offenses against the UnitedStates, to wit, to violate Title 15, United States Code, Sections 78dd-2 and 78dd-3.

2.  J:t was a part and an object 0£    the conspiracy that CHI PINC3 PATRICK HO, a/k/a “PatrickC.P. Ho,” and CHEIKH GADIO, the defendants, and others known and unknown, being a domestic concern andan officer, director, employee, and agent of a

,,

r

‘

domestic  concern and a stockholder  thereof  acting on behalf  of such domestic  concern,  would and didwillfully  and corruptly make use of the mails and a means and instrumentality  of

interstate commerce in furtherance of an offer,  payment,  promise to pay, and authorization  of the paymentof money, and offered, gifted,  promised to give,  and authorized the  giving of a thing

of value to a foreign official,  and to a person, while  knowing that all and a portion of such money andthing of value would be offered,  given,  and promised, directly and indirectly, to  a foreign offic{al,  forpurposes of: (A) (i)   influencing  an act and decision of such foreign official  in his of~icial  capacity,

(ii)  inducing such foreign official to do and omit to do an act in violation  of the lawful duty of suchofficial,   and

(iii)   securing any improper advantage, and (B)  inducing such foreign official to use his influence with aforeign government and instrumentality  thereof to affect and influence any act and decision  of suchgovernment and instrumentality,   in order to assist such domestic concern in obtaining and retaining business for and with,  and directing business to, a person,  in violation of Title 15,  United States  Code,Section 78dd-2 (a) (1)  &     (a) (3),

to wit, HO and.GADIO agreed to pay and offer money and other things of value to foreign officials in Africa, including  (as to HO and GADIO) the President of Chad and (as to HO) the

individual  defined below  as the “Ugandan Foreign Minister,”   to secure an improper advantage and to inducesuch foreign officials to use their influence with the governments of Chad and Uganda, as applicable,  toobtain business for the company defined below as the “Energy  Company.”

3.  It was a further part and an object  of the conspiracy that CHI PING PATRICK  HO,  a/k/a  “PatrickC.P.   Ho,”  and CHEIKH GADIO,  the defendants,   and others known and unknown,  would and did, while in theterritory of the United States,  willfully  and corruptly make use of the mails and a means andinstrumentality of interstate commerce and do an act in furtherance of an offer, payment, promise to pay, and authorization  of the payment of

money, and offered,  gifted,   promised to give,  and authorized  the

giving  of a thing of value  to a foreign official,   and to a person,  while  knowing that all and aportion of such money and thing of value  would be offered,  given, and promised, directly and indirectly, to a foreign official, for purposes of:

(A) (i)  influencing  an act and decision of such foreign official in his official capacity,   (ii)  inducingsuch foreign official to do and omit to do an act in violation of the lawful duty of such official, and(iii)  securing any improper advantage, and

(B)  inducing such foreign official  to use his influence  with  a

foreign government and instrumentality  thereof to affect and influence any act and decision  of suchgovernment  and instrumentality,  in order to assist in obtaining and retaining business for and with,  anddirecting business to,  a person,  in violation of Title 15,  United States Code, Section 78dd~3(a) (1)

&  (a) (3), to wit,  HO and GADIO agreed to pay and offer money and other things of ~alue to foreignofficials in Africa,  including (as to HO and GADIO) the President  of Chad and (as to HO) the UgandanForeign Minister,   to secure an improper  advantage and to

induce such foreign officials to use their influence  with the

Overt Acts

were committed  and caused to be committed in the Southern

District of New York and elsewhere:

1. a/k/a”Patrick Nations  (“UN”)

defendant.

In or about October 2014, CHI  PING PATRICK  HO, C.P.   Ho,” the defendant, met at the United

in New York,  New York with CHEIKH GADIO,  the

1.  On or about October 19, 2014,  HO met at the UN in

New York,   New York with the Ugandan Foreign Minister.

1.  On or about November 19, 2014,   GADIO advised HO

by email  to “reward” the President of Chad with a “nice financial  package.”

1. d. In or about January 2015, HO caused a pledge of

$2 million to be extended by the Energy Company to the President of Chad.

1. e. On or about March 12, 2015, HO met at the UN with the Ugandan Foreign Min

1. f. On or about March 25, 2015, HO caused a payment of $200,000  to be wired from Hong Kong,through New York, New York,   to an account in Dubai designated by GADIO.

g.

$200,000  to be

to an account

On or about July 3,  2015, HO caused a payment of wired from Hong Kong, through New York, New York,

in Dubai designated by GADIO.

1.  On or about August 2,  2015, the Ugandan Foreign Minister  appointed the Chairman of theEnergy Company as a nspecial Honorary Advisor” to the President of the UN General

Assembly.

i.

$500,000  to be to an account Minister.

On or about May 6,  2016, HO caused a payment of wired from Hong Kong, through New York, New York,

in Uganda designated by the Ugandan Foreign

(Title 18,  United States Code, Section 371.)

COUNT TWO

(Violation of the  Foreign Corrupt Practices Act: Domestic Concern – Chad Scheme)

5. 5. From at least in or about the fall of 2014,  up to and including in or about January 2017, inthe Southern District of New York and elsewhere,  CHI  PING PATRICK HO,  a/k/a nPatrick C.P. Ho,” and CHEIKHGADIO,  the defendants, being a domestic concern and an officer,   director,   employee, and agent  of adomestic concern and a stockholder  thereof acting on behalf of such domestic concern,  willfully andcorruptly made use of the mails and a means and instrumentality  of interstate commerce in furtherance of anoffer,  payment, promise to pay,  and authorization  of the payment of money, and offered,  gifted, promisedto give,  and authorized the giving of a thing  of value to a foreign  official,  and to a person, whileknowing  that all and a portion  of such money and thing of value would be offered,

.given,   and promised, directly and indirectly,   to a foreign official,  for purposes of:   (A) (i) influencing an act and decision    of such foreign official in his official  capacity,

(ii)   inducing such foreign  official to do and omit to do an act

in violation of the lawful  duty of such official,   and

(iii) securing any improper advantage, and (B)  inducing such foreign official to use his influence with aforeign  government and instrumentality  thereof to affect and influence any act and decision of suchgovernment  and instrumentality,   in order to assist such domestic concern in obtaining and retainingbusiness for and with,  and directing  business to, a person,  in violation of Title  15, United States  Code,Section 78dd-2  (a) (1)  &    (a) (3),

to wit, HO and GADIO paid and offered money and other things of

officials  to use their influence  with the  government of Chad to      ~J

obtain business for the Energy Company.

(Title 15, United States Code, Sections 78dd-2(a)   (1) (A),   78dd-

2 (a) (1) (B),  78dd-2 (a) (3) (A),  78dd-2 (a) (3) (B),   78dd-2 (g) (2) (A); Title  18, United States Code, Section  2.)

COUNT THREE

(Violation of the Foreign Corrupt Practices Act: Domestic Concern – Uganda Scheme)

6. 6. From at least in or about the fall of 2014,  up to and including  in or about January2017, in the Southern District  of New York and elsewhere,  CHI PING PATRICK HO, a/k/a  ~Patrick C.P. Ho,” the defendant,  being a domestic concern and an officer, director,   employee,   and agent ofa domestic   con~ern and a stockholder  thereof acting on behalf of such domestic concern, willfully and corruptly  made use of the mails and a means and instrumentality   of interstate  commerce infurtherance of an offer,  payment,  promise  to pay, and authorization  of the payment of money,  andoffered,  gifted, promised to give,  and authorized the giving of a thing  of value to a foreignofficial,  and to a person,  while  knowing  that all and a portion of such money and thing of valuewould be offered, given, and promised,  directly and indirectly, to a foreign  official, for purposesof:

(A) (i)  influencing an act and decision of such  foreign official

in his  official  capacity,   (ii)  inducing such  foreign official to

.do and omit to do an act  in violation of the lawful duty of such official, and (iii) securing anyimproper advantage, and

(B)  inducing such foreign  official to use his influence with a

foreign government and instrumentality  thereof  to affect and influence any act and decision of suchgovernment  and instrumentality,   in order  to assist such domestic concern in obtaining and retainingbusiness for and with, and directing business  to, a person,  in violation of Title 15,  United StatesCode,   Section 78dd-2 (a) (1)   &      (a) (3),  to wit, HO paid and offered money and other things·  ofvalue to foreign officials in Uganda, including  the Ugandan Foreign Minister, to  secure  an improper advantage and to induce such foreign officials to use their

influence with the government of Uganda to obtain  business for the Energy Company.

(Title 15, United States  Code, Sections 78dd-2 (a)  (1)  (A),   78dd-

2 (a) (1)  (B),   78dd-2 (a) (3) (A),  78dd-2 (a) (3) (B),   78dd-2 (g)  (2)  (A); Title    18, United States Code, Section  2.)

COUNT FOUR

(Violation of the Foreign Corrupt Practices Act: Within the United States – Chad Scheme)

7. 7. From at least in or about the fall of 2014,   up to and including in or about January 2017, in the Southern District  of New York and elsewhere,  CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick C.P. Ho,”   and CHEIKHGADIO,  the defendants, while  in the territory  of the United States,  willfully  and corruptly made use ofthe mails and a means and instrumentality  of interstate commerce and did

an act in furtherance of an offer, payment,  promise to pay,  and authorization  of the payment of money, andoffered,   gifted, promised to give,  and authorized the giving of a thing of value to a foreign  official,  and to a person, while knowing that all and a portion of such money and thing of value would be offered,given,  and promised,  directly and indirectly,   to a foreign official,   for purposes of:   (A) (i) influencing an act and

decision of  such foreign official in his official  capacity,

(ii)  inducing such foreign  official to do and omit to do an act in violation of the lawful  duty of suchofficial,   and

(iii)·  securing any improper advantage, and (B)  inducing such

foreign official  to use his influence with a foreign government and instrumentality  thereof to affect andinfluence  any act and decision  of such government and instrumentality,   in order to assist  in obtainingand retaining business for and with,  and directing business to,  a person, in violation of Title  15,

United States  Code,  Section  78dd-3 (a) (1)  &    (a) (3),   to wit,  HO and GADIO paid and offered money andother things of value  to foreign officials  in Chad,  including the President  of Chad,  to secure  animproper advantage and to induce such foreign

officials  to use their influence with the government of Chad to obtain business for the Energy Company.

(Title  15, United States Code, Sections 78dd-3(a)   (1)  (A),   78dd-

3 (a) (1)  (B),      78dd-3 (a) (3) (A),  78dd-3 (a) (3)  (B),   78dd-3 (e) (2)  (A); Title    18, United States Code, Section  2.)

6

COUNT FIVE

(Violation   of the Foreign Corrupt Practices Act: Within the United States – Uganda Scheme)

8. 8. From at least  in or about the fall of 2014,   up to and including  in or about January 2017, inthe Southern District  of New York and elsewhere,  CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick  C.P. Ho,.”  thedefendant,  while  in the territory of the United States, willfully and corruptly made use of the mails and ameans  and instrumentality    of interstate commerce and did an act in furtherance of an offer,  payment,promise to pay,  and authorization  of the payment of money, and offered,   gifted, promised to give,  andauthorized the giving of a thing of value to a foreign official,   and to a person, while  knowing that alland a portion of such money and thing of value  would be offered, given,  and promised,  directly andindirectly,  to a foreign official,  for purposes of:   (A) (i)  influencing an act and

decision  of such  foreign  official in his official  capacity,

(ii)  inducing such foreign official to do and omit to do an act in violation  of the lawful  duty of suchofficial,  and

(iii) securing  any improper advantage, and (B)  inducing such

foreign official  to use his influence with a foreign government and instrumentality  thereof to affect andinfluence  any act and decision   of such government and instrumentality,   in order to assist in obtaining andretaining business for and with, and directing business to,  a person, in violation of Title 15,.

United States Code,  Section 78dd-3 (a) (1)  &    (a) (3),  to wit,  HO paid and offered  money and other thingsof value to foreign officials in Uganda,  including the Ugandan Foreign Minister,   to

secure  an improper advantage and to induce such foreign

(Title 15, United States  Code, ·sections 78dd-3 (a) (1) (A),   78dd-

3 (a) (1)  (B),  78dd-3  (a) (3)  (A),  78dd-3 (a) (3)  (B),   78dd-3 (e) (2)  (A); Title 18,  UnitedStates Code, Section 2.)

COUNT SIX

(Conspiracy  to Commit Money Laundering)

9. 9. From at least in or about the fall of 2014, up to and including   in or about January 2017, inthe Southern District   of New York and elsewhere,  CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick  C.P. Ho,”  and CHEIKHGADIO,  the defendants, and others known and unknown,  willfully and knowingly did combine,  conspire,

confederate,  and agree together and with each other to violate

Title 18,  United States  Code, Section 1956(a) (2) (A).

10. 10. It was a part and an object of the conspiracy that CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick  P. Ho,”and CHEIKH GADIO,  the defendants,  and others known and unknown, would and did

knowingly transport,  transmit,  and transfer,   and attempt to transport,  transmit,   and transfer, a monetaryinstrument and funds from a place in the  United States to and through a place outside  of the United States and to a place in the United  States from and through a place  outside of the United States,   with the intent to promote the carrying  on of specified unlawful

activity,   to wit, (a)  the violations of the Foreign Corrupt Practices  Act charged in Counts Twothrough Five of this Complaint,  and (b)  an offense  against a foreign   nation (as to

HO,  Uganda and Chad;  and as to GAD IO, Chad) invoI ving bribery  of

a public official and the misappropriation,   theft,   and embezzlement  of public  funds by or for the benefit of a public official,  in violation  of Title 18, United States Code, Section

1956(a)  (2)  (A),  to wit,  HO and GADIO agreed to transmit and cause

to be transmitted  funds from China to and through the  United States,  and from the United States to foreigncountries,   in furtherance  of a scheme  to pay and offer money and other things of value  to foreignofficials in Africa, including   (as  to HO and GADIO) the President of Chad and (as to HO)  the UgandanForeign Minister,  to secure an improper advantage and to induce such foreign  officials  to use theirinfluence with  the governments of Chad and Uganda,  as applicable, to obtain business for the

Energy  Company.

(Title  18, United  States Code, Section 1956(h)  .)

COUNT SEVEN

(Money Laundering: Chad Scheme)

11. 11. From at least in or about the fall of 2014, up to and including  in or about January 2017, in theSouthern District  of New York and elsewhere,  CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick C.P. Ho,” and CHEIKHGADIO,  the defendants,  knowingly transported, transmitted,  and transferred, and attempted to transport,transmit,  and transfer,  a monetary instrument  and funds from a place in the United States to and through aplace outside  of the United States and to a place in the United States from and

through a place outside  of the United States,  with  the intent to promote the carrying on of specifiedunlawful  activity, to wit,

(a)  the violations  of the Foreign Corrupt Practices Act charged

in Counts Two and Four of  this Complaint, and (b)  an offense against a foreign nation (Chad)  involvingbribery of a public official and the misappropriation,  theft, and embezzlement of public funds by or forthe benefit of a public official,   in violation ‘of Title 18,  United States Code, Section

1956(a)  (2)  (A),  to wit, HO and GADIO transmitted and caused to be transmitted  funds from China to andthrough the United States;

and from the United States to foreign countries,  in furtherance

of a scheme to pay and offer money and other  things of value to foreign  officials in Chad,   including thePresident   of Chad,  to secure     an improper advantage and to induce such foreign

officials  to use their influence  with the government of Chad to obtain business  for the Energy Company.

(Title   18,  United States Code, Section 1956 (a) (2) (A)  and 2.)

COUNT EIGHT

(Money  Laundering: Uganda Schemel

12. 1 From at least in or about the fall of 2014,  up to and including  in or about January 2017, inthe Southern District of New York and elsewhere,  CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick C.P. Ho,”  thedefendant,  knowingly transported,  transmitted;  and transferred,  and· attempted to transport, transmit,   andtransfer, a monetary instrument and funds from a place  in the United

States to and through a place outside of the United States and

to a place in the United States from and through a place  outside of the United States,  with the intent topromote the carrying on of specified unlawful  activity, to wit, (a)  the violations  of

the Foreign Corrupt Practices Act charged in Counts Three and Five of this  Complaint,  and (b)  an offenseagainst a foreign nation  (Uganda)   involving bribery of a public  official and the misappropriation,   theft, and embezzlement  of public funds by or for the benefit of a public official, in violation  of Title 18,United States Code,  Section 1956 (a) (2) (A),   to wit,  HO

transmitted  and caused to be transmitted  funds  from China  to and

through the United States, and from the United  States to foreign countries, in furtherance  of a scheme topay and offer money and other things of value  to foreign officials  in Uganda, including the Ugandan ForeignMinister, to secure an improper  advantage

and to induce such foreign officials to use their influence  with

the government of Uganda to obtain business  for the Energy

Company.

(Title 18, United States  Code, Section 195 6 (a) (2) (A)  and 2.)

The bases  for  deponent’s   knowledge and for the foregoing charges are,   in part,  as  follows:

13. 13. I have  been a Special  Agent with the FBI for approximately   eight  years,  and  I have beenpersonally  involved in the investigation  of this  matter.

14. 14. This  affidavit   is based in part upon my own observations,  my conversations with other lawenforcement   agents and others,  my review of email  correspondence1        and publicly available  websites,  myanalysis  of bank and financial  records,

my examination   of documents and reports by others,  my interviews of witnesses,   and my training andexperience.   Because  this affidavit     is being  submitted  for the limited purpose  of establishing  probable cause,  it does not include  all the facts that I have learned  during the course of the  investigation.

Where the contents   of documents and the actions,   statements and conversations  of others  are reportedherein,   they are reported in substance and in part,  except where specifically    indicated otherwise.2

1               All emails  described in this  Complaint were obtained pursuant to one or more judicially-authorized  search warrants. The users of particular  email accounts have been determined based on a combination   of, among  other things,   the subscriber information produced  by the account providers; the  signature blockof emails;   the content  of emails,   including  the greetings/salutations     and sign-offs;    the frequencyof

communications  with related individuals;    and the email  addresses

themselves.

2         Where emails  and other documents   are quoted herein,   the quotations are generally verbatim,  withalterations   denoted with brackets and ellipses,   as appropriate.    However,  certain  emails and otherdocuments  were written  entirely in uppercase;   and

where those documents  are quoted herein,  standard capitalization is used.   Further,   as noted herein,  where documents were written in Chinese  or French,   I have  reviewed  — and,  as appropriate, quoted from– draft translations of such documents.

INTRODUCTION

15. This case involves two bribery schemes to pay high• level officials of African countries inexchange for lucrative business advantages.   At the center of both schemes is CHI PING PATRICK HO, a/k/a “Patrick C.P.  Ho,” the defendant. HO is the head of a non-governmental organization (“NGO”)  based inHong Kong and Virginia (the “Energy NGO”), which holds “Special Consultative Status” with the UnitedNations (“UN”)  Economic and Social Council  (“ECOSOC”),  and which is funded by a Chinese oil and gasconglomerate (the “Energy Company”).    HO furthered both schemes while present in New York, New York, andalso caused

wire transfers in furtherance of both schemes to pass through

New York, New York.

16. 16. In the first scheme (the “Chad Scheme”), defendant CHI PING PATRICK HO, a/k/a “Patrick P.Ho,” caused a $2 million bribe to be pledged to the President of Chad,  for the purpose of securingbusiness advantages for the Energy Company in its efforts to obtain valuable oil rights from the Chadian government. In exchange, the President of Chad provided the Energy Company with, among other things, anexclusive

opportunity to acquire particular oil rights in Chad without facing international competition. CHEIKHGADIO,  the defendant, who is the former Foreign Minister of Senegal  and a lawful permanent resident ofthe United States, played an instrumental role in the Chad Scheme by,  among other things,  connecting HO with the President of Chad and conveying the Energy Company’s  $2 million bribe offer to him.   In exchangefor GADIO’s efforts to facilitate the bribery of the President of Chad, HO caused

$400,000 ‘in payments to be wired to GADIO’s  firm, which payments were sent through a bank in New York,New York.

17. 17.In the second scheme (the “Uganda Scheme”),  defendant CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “PatrickP. Ho,”  caused a $500,000 bribe to be wired,  through a bank in New York,  New York,  to a bank accountin Uganda designated by the Foreign Minister of Uganda,  who had recently completed his term as Presidentof the UN General Assembly (the “Ugandan Foreign Minister”) .3          HO also provided the Ugandan ForeignMinister, as well as the President

3        I will  refer to the “Ugandan Foreign Minister” throughout this Complaint  for the sake  ofclarity. However,  during the

year that he served as President of the General Assembly,  he did

not simultaneously serve as the ~oreign Minister of Uganda.

of Uganda (who was the Ugandan Foreign Minister’s  relative), with  gifts and promises of future benefits,  including  offering to  let both officials share in the profits of a potential joint venture in Ugandainvolving  the Energy Company and the officials’ family businesses.   The payment of $500,000  and the

promises of future benefits were made for the purpose of

obtaining business advantages for the Energy  Company in Uganda’s financial and energy sectors for theEnergy Company,  beginning with the potential acquisition of a Ugandan bank.         ‘

RELEVANT ENTITIES AND INDIVIDUALS

PATRICK HO, The Energy NGO, and the Energy Co.npany

18. 18. Based on my review of publicly available information, including press reports,  websites, anddocuments obtained from the Commonwealth of Virginia and State of New York,  I know the following, insubstance and in part:

1. a. The Energy NGO, which has offices in Hong Kong and Virginia,  describes its~lf on itswebsite as “a non governmental,  non-profit civil society organization” that “serves as a high-endstrategic think tank engaged in energy strategy research, energy and public diplomacy,  as well as globalenergy cooperation and cultural exchanges.”   Its website identifies CHI PING PATRICK HO, a/k/a “PatrickC.P.   Ho,”  the defendant, as the Deputy Chairman and Secretary-General of the Energy NGO.

1.  The Energy NGO’s website states prominently that the Energy NGO has “Special ConsultativeStatus” with the UN’s ECOSOC branch.4    Publicly available ECOSOC materials  confirm that the Energy NGO hasbeen registered with ECOSOC as an NGO with Special Consultative Status since 2011, and that the Energy NGO has sponsored and/or participated in multiple.meetings and

events,  many held at the UN’s headquarters in New York, New York.  The Energy NGO’s  websitereflects that HO led and/or attended various of these meetings and events.

4         According to a UN website, NGOs with “consultative status,” such as the Energy NGO,  are “grantedthe privilege of participating in a wide variety of United Nations-sponsored meetings and activities.   In return, they are expected to contribute.    .     to support the development aims of [ECOSOC] and theUnited Nations at large.”

1. c. The Energy NGO’s website and records from the State Corporation Commission  of Virginiareflect that the Energy NGO is registered  in Virginia  as a charitable organization  under Section 501(c)  (3) of the Internal  Revenue Code.   In the Energy NGO’s annual  reports for 2014,  2015, 2016,   and 2017, filed with the State Corporation Commission of Virginia,   HO was listed as both a director and an officer, withthe title  Deputy Chairman. Thus, from at least 2014 to 2017, the Energy  NGO was a “domestic concern” and HOwas an officer, director,   employee,  and agent of a domestic concern, within the meaning of the ForeignCorrupt

Practices  Act (“FCPA”).

1.  According to the Energy NGO’s   website,  the Energy

NGO is fully funded by the Energy Company,  which, as noted above,  is a Chinese oil  and gas conglomerate.   Based on my review  of the Energy NGO’s  U.S.  bank records,   I believe that it in fact receives substantialfinancial support  from the Energy Company.  The Energy Company’s website states that it is headquartered  inShanghai,  China; that it  is a “private collective enterprise   with  energy and financial services as its core business”; and that its  revenue in 2015 exceeded RMB 263.1

billion  (i.e., approximately $39 billion).   Furthermore, based

on my review of bank records, emails, and documents obtained

from the New York State Department of State,  I have learned that

an affiliate of the Energy Company is incorporated in New York

State and mainta~ns an office in New York,  New York.

Accordingly, this affiliate is itself a “domestic concern” under

the FCPA.

1.  The websites of the Energy NGO and the Energy Company reflect .that  they share variousexecutives, including the Chairman of both organizations (the “Chairman”).   HO, however,  is notlisted as having any position at the Energy Company.

CHEIKH  GADIO   and    the    Gadio     Firm

19. 19. Based on my review of publicly available information, emails, and records from the Departmentof Homeland Security, I know the following, in substance and in part:

1.  CHEIKH GADIO,  the defendant, was the Minister of

Foreign Affairs of Senegal from approximately 2002 to 2009.

GADIO has been a lawful permanent resident of the United States

2000. b. GADIO founded and served as chief executive officer of a consulting company based in Dakar, Senegal  (the “Gadio  Firm”).  GADIO’s   son served as the Managing Director of the Gadio Firm.    GADIO’sson has been a lawful permanent resident of the United States  since in or about 2000.

1. c. The Gadio Firm described itself on its website as an “international  consulting  & advisoryfirm providing consulting/advisory   services, local agricultural production and food t”5         Its websitepromotes the company’s   ability  to open doors for businesses in Africa, stating that “the founder

.     has more than 20 year[s]   experience of  involvement  in international  affairs among which tenyears  as  a high ranking public official  operating in international  relations  and cooperation.    TheFounder and his Managing Director and team of experts have  a broad network, strategic connections, andstrong relationships  they will put to the service of Africa’s

development and to the business interests of their strategic

partners.        If

The Ugandan Foreign Minister

20. 20. Based on my review of publicly available information, I know that the Ugandan Foreign Ministerwas  the elected President of the UN General Assembly  (“PGA”)  during its 69th Session,   serving in thatrole from September 2014  to September
21. 2015. Prior to becoming PGA, he served as the Minister of

Foreign Affairs of Uganda from in or about 2005 to in or about September 2014.6     Since completing histerm as PGA,  he has resumed as Uganda’s   Minister of Foreign Affairs since in or about November 2015.7

5               Law enforcement saved  a screenshot of this website when it was publicly  available,  and I havereviewed  the screenshot.    The website is no longer publicly accessible.

6         The Minister of Foreign Affairs of Uganda  is the cabinet minister in charge of Uganda’s foreignpolicy  and. relations. The position is equivalent  to the Secretary of State of the United States.

7                  Both in his capacity as PGA and as Foreign Minister of

THE CHAD SCHEME

Overview

21. 21. As set forth in greater detail below:

1.  The Chad Scheme began in or about October 2014, when CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “PatrickC.P. Ho,”  and CHEIKH GADIO,  the defendants,  met at the UN in New York,  New York. At that time, theEnergy Company wanted to expand its oil

operations to Chad,  and to do so, it wanted to enter into a joint venture with a Chinese government-owned oil  and gas company (the “Chinese State Oil Company”) that was already operating in Chad.Earlier that year, the Chinese State Oil Company had been fined $1.2 billion by the government of Chad for environmental violations. HO enlisted GADIO — who had a personal relationship with the President ofChad — to assist the Energy Company in gaining access to the President of Chad, with the initial goalof resolving the dispute between the government of Chad and the Chinese State Oil Company, and theultimate goal of obtaining lucrative oil opportunities in ·Chad for the Energy Company.

1. b.      GADIO successfully connected HO and the Energy Company to the President of Chad andto other Chadian officials. HO,  acting on GADIO’s  advice, then caused the Energy Company to pledge a $2million bribe to the President of Chad,  in what was characterized as a “donation” for charitable causes.  Notably, GADIO later argued to HO that GADIO’s firm should be paid at least  $500,000  since the Presidentof Chad had been compensated with a “gift”  of $2 million.

1. c. The $2 million “donation” was in fact a bribe intended to influence the award of oilrights in favor of the Energy Company.   Following  the Energy Company’s  promise to pay the President ofChad $2 million, the Energy Company obtained a business advantage in its negotiations to acquire  oilrights in

Uganda,  the Ugandan Foreign Minister was a “foreign official” under the FCPA. Similarly, the Presidentof Uganda and the President of Chad, who are discussed below,  were both “foreign officials”  under theFCPA during the time period of the events described in this Complaint.

Chad, in particular,  certain oil rights that the government of Chad offered exclusively to the EnergyCompany without international  competition.    Ultimately, the Energy Company did not complete thisacquisition,  but instead purchased other oil rights in Chad from a Taiwanese company.  In exchange for GADIO’s efforts to facilitate  the bribery of the President of Chad,  HO caused the Energy  NGO/Company8  topay GADIOrs  firm

$400,000  through two wires  that were transmitted  through a bank in New York, New York.

Chad Fines the Chinese State Oi1 CollY?any $1.2 Bi11ion

22. 22. Based on my review  of press reports,   I  know that

(i)  in or about March 2014,  it was reported that Chad had fined the Chinese State Oil Company $1.2 billion for environmental violations; and (ii)  in or about August 2014,  it was reported that Chad had withdrawnor canceled the Chinese State Oil Company’s oil explo~ation  licenses in Chad.

HO En1ists GADIO to Obtain nspecia1 Attention       and    Btippax t:”   £or the Energy ColIY?anyFrom  the President 0£Chad

23. 23. Based on my review of emails, I  know,  in substance and in part, that in or about October 2014,(i)  CHI PING PATRICK HO, a/k/a “Patrick P. Ho,” and CHEIKH GADIO,  the defendants, met

at the UN in New York,  New York; (ii)  HO asked GADIO to obtain

(as HO put it in a report to the Chairman)  “special  attention and support” from the President  of Chadregarding “the  issues that the Chinese energy companies are facing in Chad”;  and

(iii) GADIO agreed to promptly meet with the President of Chad and arrange for a meeting between thePresident and a delegation from the Energy Company.   In particular:

1.  On or about September 30, 2014,  HO exchanged emails with an individual who appears, basedon the content of the emails,   to be a mutual  acquaintance of HO and GADIO.    This individual stated,  “Ican report after several follow up discussions  that this is what Gadio has outlined  as his  plan.

s               The Energy NGO and the  Energy Company are often referred to by the exact same English acronym, andthe  context of certain emails reflects that they are often referred to interchangeably. Accordingly, where itis  unclear whether a reference should be

to the Energy NGO or the Energy Company or both,  I will  refer to

the “Energy NGO/Company.”

He is going to see the big  man on 12 October.  This is confirmed.   Assuming the man agrees to meetus, Gadio will

fly back to the big man’s  country  where we would join him for a meeting.      .      Apparently,  therewon’t be a visa issue if  the big man oks the meeting.”   HO replied that he would check with “SH” — which I believe is  a reference to  Shanghai, the headquarters  of the Energy Company — “about thedelegation and

let you know.”    Based on my participation  in this investigation,

1.  On or about October 14, 2014,   HO emailed an Energy NGO employee  (“CC-1”),    whoseemail  signature reflects that she is an officer of the Energy NGO.   HO stated that he

would be meeting with the Chairman and that he wanted to provide

the Chairman with various reports, including “Chad President Report.”     In a subsequent  email  to CC-1the same day, HO attached   a document summarizing,   among other things, the key points to include  in thereport to the Chairman:  “A[t]  the UN gatherings, met an old friend,   former foreign  minister of

Senegal .                      .     His name is  Dr. Gadio.  I met in confidence  with Dr.  Gadio and relatedto him our involvement with the Chinese Company in Chad and wished to  seek the help  of the President in resolving the matter.  Dr.  Gadio agreed to help.  He called the President  on the phone and got anappointment  to meet.with  the President  .                      .      Immediately  after his meeting with the President, Gadio will call me to confirm the date of our meeting with the President  in Chad,  which will beprobably during the

middle part of next week.”

1.  On or about October 16, 2014, CC-1  sent an email, copying HO, to an account at the EnergyCompany that I  know, based on my review of this and other emails,   to be an account designated for  emailsdirected to the Chairman  (the “Chairman Account”)  .9    CC-1 attached multiple Chinese documents to heremail.  Based on my review of a draft translation,  I know that

9         In particular,  on or about April 23,  2014,  an employee of the Energy NGO,  whose email signaturereflects that the employee is HO’s  secretary (“HO’s  secretaryn), forwarded to HO an email from theEnergy Company, which attached a Chinese document.

Based on my review of a draft translation, I know that the document stated,  in substance and in part, “Per direction of the [C]hairman All documents requiring approval/review by the [C]hairman shall be sent to[the Chairman Account].”

one of the attachments   was a report from HO to the Chairman titled,  “A report  about the visit toChad.”    In the  report, HO stated that GADIO was  the former Foreign Minister  of Senegal and was  a closefriend  and ally of the President of Chad;  that  HO

met with GADIO in New York while  GADIO  was attending the  69th UN

General  Assembly;   that HO gave GADIO “a  detailed account of the issues  that the  Chinese energy companies are facing  in Chad, and informed   Gadio  of China’s   preliminary  plans and ideas,  hoping

for his help to receive  special  attention  and support  from  [the President of Chad]”; that GADIO  “was very warm and agreed to help” and called  the President of Chad “right away”;  and that the President ofChad agreed to meet with GADIO,  after  which GADIO would contact HO to arrange a meeting between the

President  of Chad and a delegation  from the Energy Company.

GADIO    Meets       With     the     President         0£    Chad   and    Conveys  Hors   0££er       0£

“Secret     or   Very     Confidential.        Financial.      Assistancerr

24. 24. Based on my review of emails,   I know, in substance and in part,  that in or about late October 2014,  defendant  CHEIKH GADIO met with the President  of Chad and conveyed  the offer of defendant   CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick C.P.   Ho,” to

provide  the President   of Chad with (as  GADIO put it)  “secret  or

very confidential financial assistance  for his political campaigns.”   GADIO reported that,   in exchange,  the  President  of Chad said he was “ready  to reconsider”   his decision  to cancel the Chinese  State  OilCompany’s   permit in Chad.   In particular:

1. a. On or about October 21,  2014,   GADIO  emailed HO with the subject  line,  “URGENT,”   andstated,  “As  promised,   here we go dear friend.”    GADIO attached a document titled,   “Meeting Report fromEncounter with [the President   of Chad].”  In the report,  GADIO stated that he had a “successful”   meetingwith the President  of Chad and reported  the following points,  among

others:

1. i. GADIO told the President that HO “flew all the way from Hong Kong to New York to see [GADIO]   face to

1. ii. The President  of Chad was “impressed” when GADIO told him about HO’s  “offer  tohim, being the following:   Cutting a deal to reduce and lessen the outstanding fine in place    .. Make[the  President  of Chad]  politically your key ally  in the most  strategic region of Africa  .

Secret or very confidential financial assistance will be provided to him for his political campaignsin his country Establishing a trust fund to support his social programs, infrastructure development,military equipment,  etc. 11

iii.      The President of Chad stated that he “had already made the decision toofficially cancel” the oil permit held by the Chinese State Oil Company because it had failed to pay the$1.2  billion fine, which was imposed based on the company’s infliction  of damage on the environment andon several Chadian employees.   However, the President stated that

he was “ready to reconsider [his] decision” based on his meeting with GADIO.

1. iv. The President of Chad offered to meet with the Energy Company delegation in thecapital of Chad, but GADIO suggested meeting in a “village in the middle of the desert” so that “enemiesand lobbyists” would not interfere and prevent them from “cut[ting]  a good “

1.  On or about October 22, 2014,  HO and GADIO exchanged several emails.   HO stated, “Thankyou for a very thorough report .                                  Please be well assured that we rememberand appreciate help from good friends.      At this point,  our preliminary plan is to depart from HongKong Friday morning

.      to pick you up .              .     then proceed onto the Boss’s village

Friday afternoon.  We hope to cut the deal that evening or Saturday morning.”  GADIO replied, “The Boss called me .               .      to request that we arrive to his village Saturday.      .     If he wants  your trip to be handled discreetly, he may give special instructions to waive your visa issues.                       ”  HO replied,

“The [Energy Company] would like to thank you” and “consider you

as a strategic partner and close friend in Africa” and “would honor and extend to you our appreciationfor your effort, and when this deal is done,  even more appreciation will follow.” GADIO replied,suggesting that they meet in Ethiopia and fly straight to the President of Chad’s village,  as this would”avoid  [the capital of Chad] altogether to safeguard the confidentiality of our meeting.”

Chad Reso1ves Its Dispute With the Chinese State Oi1 Company, and HO Seeks a Meeting With the President0£    Chad to Obtain Business £or the Energy Company

25. 25. Based on my review of emails and press reports, I

know,  in substance and in part, that (i)  in late October 2014,

the government of Chad resolved its dispute  with the Chinese

State  Oil Company,  and (ii)   defendant CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick C.P.   Ho,”  thereafter haddefendant  CHEIKH GADIO arrange a meeting  between the President of Chad and executives of the Energy Companyfor the purpose of pursuing oil opportunities  in Chad for the Energy Company.  In particular:

1.  On or about  October 22, 2014,   HO emailed  GADIO, stating,  “New development  and surprises. Just as we are preparing  for the trip,  our partner,  [the Chinese  State Oil Company]  informed us thattheir problem in Chad has been largely resolved!  The Chad Government has made and signed an agreement

with them to settle  the issues.”  HO explained that the Energy

Company would be “coming on board with [the Chinese State Oil Company] in the project in Chad.”  HO saidthat since “the urgency of going to Chad is relieved,” they  could instead meet first in Hong Kong to”fortify  our relationship”  before meeting with  the President of Chad.  HO assured GADIO that the Energy Company still “treasure[s] an opportunity to meet and befriend the President in confidence.”

1.  On or about October 23, 2014,  GADIO replied, “This is absolutely strange….   I amafraid someone is playing game with you or with me.” On or about the same date,

HO replied, explaining that the Energy Company had been asked by the Chinese State Oil Company “to joinhand in developing the

oil projects in Chad.   They also told us about their local problems which are attracting a big fine andsee if we could help them out.   And I was charged with that task.”   HO stated that “[u]nbeknownst to uswas that they, [the Chinese State Oil

Company], had also been working on it on their  own with the Chad Government.” HO asked GADIO to delay themeeting with the President -of Chad for approximately one week,  and requested that GADIO meet with theEnergy NGO/Company in China beforehand “to fortify our understanding and long term working relationship.”

1.  According to press reports, or about October 27,

2014,  the government of Chad entered into a settlement  with the Chinese State Oil Company,  in whichthe Chinese State Oil Company agreed to pay $400 million (rather than $1.2  billion)

for environmental violations and agreed to give the Chadian state a 10% share in its active oilfields inChad,  as well as a

25% stake in future productive fields; and in return,  Chad agreed to drop its arbitration case againstthe Chinese State Oil Company.

1. d. On or about November 3,  2014, HO emailed GADIO with the subject  line,  “Confidential message for  Gadio,”  and sent the email using an account that HO did not typically use when corresponding withGADIO.  The email attached   a report, explaining  why the Energy Company’s planned  meeting with thePresident   of Chad had been cancelled.  HO’s  report stated, in substance  and in part,  that the EnergyCompany  had been “called

in to  assume”  many projects of the Chinese State Oil Company,

which was mired  in a corruption scandal, including  projects in Chad.   HO’s report went on to explain thatthe Energy Company did not want to interfere  with the Chinese State Oil Company’s strategy  in resolving thefine levied on it by the Chadian government, but would nonetheless  “like to help out in the Chad Projects” and wanted to meet with the President of Chad after the dispute  had been resolved  to “to salvage  whateveris left with the situation.”

1.  On or about November 4,  2014,   GADIO forwarded the above email  to his son — who I  know,based on my review of emails,   serves as Managing  Director of the Gadio Firm -•

stating,  “Let me know what do you think!!!”  On or about the same date,  GADIO’s   son replied, stating that it seems like the Energy Company is in competition with the Chinese State Oil Company, and “wants  to use[the Energy Company’s]   connections – which is you basically”  to  obtain “market share  in that country andthroughout Africa.”   GADIO’s son stated that this “is fine with me as long as they pay up and invest wherewe tell  them

it’s   required.”    On or about  the same date, GADIO  replied,  “I

agree with you.       .     We can.    .     build a strategic partnership with them and be their  trusted door openers, advisers  and partners.”

1.  On or about November 4,  2014,   GADIO emailed HO, stating,  “I  got your confidentialmessage.      .      These key information  will be safe and protected.      .     My son heard on

.     TV yesterday  that Chad and [the Chinese State Oil  Company] have agreed on a settlement of 400million US$.       .      I will still make our offer to  the President of a more holistic  and comprehensive partnership.    I will get from him a date for your visit.”

1.  On or about November 5,  2014,   HO’s   secretary emailed  GADIO,   attaching   a spreadsheetlisting the members of the delegation   that would be traveling to Chad,  and attaching copies of theirpassports.    The list included HO and an

executive of the Energy Company (“Executive-1”),   among other

Energy Company employees.

1.  On or about November 7, 2014,  GADIO emailed HO, stating,  “[W]hen you arrive we need apreparatory  meeting before we go and sit with the President.  He told me very sensitive things that I donot believe should be said on email.” GADIO stated that the President spoke to him about the deal withthe Chinese State Oil Company and. “exposed me the real package.” GADIO further stated that “[t]his is justa glimpse of what I discussed with the President.  The rest I will  keep until you

get here ….     All that  I can say is that prospects are excellent for you, and I hope they willbe for me too.”

1. i. On or about November 9, 2014,  GADIO’s  son emailed GADIO, stating, “I hope [our]  friendsmake a very interesting offer and some deals are cut between them and the gov’t  and you are compensatedrightly for your work 1 or 2 million is not enough.        “

HO Meets With the President 0£ Chadr  and the President 0££ers to Ensure Persona11y

the Sa1e 0£ Certain Oi1 Rights to the Energy Company

26. 26. Based on my review of emails, I know,  in substance and in part,  that (i)  in mid-November2014, CHI PING PATRICK HO,

a/k/a “Patrick C.P.  Ho,” and CHEIKH GADIO,  the defendants, and

executives from the Energy Company met in Chad with the President of Chad,  (ii)  they asked for thePresident’s  support in the Energy Company’s  negotiations to buy shares of the Chinese State OilCompany’s  operations in Chad,  and (iii)  the President of Chad offered the Energy Company theopportunity to obtain certain oil rights  in Chad directly from the President, without dealing with Chad’senergy department or other government officials.   In particular:

1. a. On or about November 13, 2014,   an Energy Company employee emailed HO,  stating, “Please see the photos with [the President of Chad] attach” The email attached multiple photographs,including a photograph of the President of Chad with HO,  GADIO,  Executive-1, and two other individuals.

1. b. On or about November 14, 2014,  CC-1 emailed the Chairman Account, blind carbon copying(“bcc’ing”)  HO and attaching a Chinese docum Based on my review of a draft translation, I know thatthe attachment was  a report from HO to

the Chairman,  titled  “Report  in regards to visiting  [the President   of Chad],” which stated thefollowing,  among other things:

2014. i. HO and the Energy Company delegation met with the President of Chad forapproximately  two hours on the evening of November  11,    The meeting  was facilitated by GADIO,  whomthe Chairman met in Shanghai  in early November. Both sides regarded the meeting as a success.

1. ii. The Chinese State Oil Company and the Chad government had resolved  their  HO told the President  of Chad that the  Energy Company was  in discussions to buy shares of the ChineseState Oil Company’s   operations  in

Chad,  and that the Energy Company wanted the President’s support for this  project.   The  President wasexcited  to hear about the Energy Company’s  desire to participate  in this project.

iii.       The President of Chad was eager to begin extracting oil from the “H Block” areain the Northeast part of Chad.  At one point, this oilfield was included in the Chinese State Oil Company’scontract, but the  President of Chad said that he removed it during recent revisions.

1. iv. The President of Chad stated that he was under pressure to give  the “H Block”rights to Brazil because Brazil already “bribed” those in charge  of this matter. However,  the Presidentsaid he was personally willing to give this oilfield project  to the Energy Company instead.

1. v. After the delegation  left Chad, the President of Chad communicated to Ho that theEnergy Company should  contact the President  through GADIO directly in regard to the “H Block” issue.   ThePresident said he would handle the matter personally and that the Energy Company would not have to workthrough Chad’s  Energy Department or other government

officials.

27. 27. Based on my review of emails, I  know,  in substance and in part,  that after CHI PING  PATRICK HO,a/k/a “Patrick P.

Ho,”   and CHEIKH  GADIO,   the defendants, met with the President of

Chad,   (i)  GADIO advised HO to “reward” the  President of Chad

with a “nice  financial package” so that the  President   “make[s] the decision  to allocate   [the  ‘H Block’rights]  to [the  Energy Company]   right away”;  (ii)   GADIO and his son discussed advising the President ofChad on how much he should request  as a bribe; and  (iii)  HO offered $100,000 to GADIO, ostensibly   as acontribution    to an NGO meeting in Senegal.    In particular:

1.  On or about November 18,  2014  — one week after their meeting with the President of Chad– HO emailed GADIO, thanking him for his “contribution  in making  the last trip to Chad so successful” andasking if he had “heard  any feedback from the President lately after we left?”  HO asked GADIO  to call thePresident  of Chad  to tell him that   (i)  “We would  be most grateful if the President   could make known to[the Chinese State  Oil Company] in Chad that the President  knows us well,  is a dear friend  of [the EnergyCompany], and would like to see

[the  Energy Company] participating  in [the Chinese State Oil Company]   projects in Chad,” and (ii)  theEnergy  Company wants to meet with the President of  Chad again in about  a week-and-a•

half.

1.  On or about  November 19,  2014,   GADIO replied to

HO,  stating:

I believe that  [the President of Chad] had been  overly  kind and  generous   with  us

.. in terms of his time and willingness

to help  [the  Energy  Company]   enter the African   business   market   through   his country and with my facilitation.    At this stage,  our reaction should not be another trip for more  di.scussion but rather  we should carefully craft our offer to him sothat  he will not think that we are all about talk  and not actions.      .       I have never heard  a President, on the  spot .. make  such  a  bold move  by offering  you without  pre-conditions  or any bargaining

a bloc of oil wells.        [E]verybody  is fighting  for   [this bloc],  but  he could make the decision  to allocate  it  to you ([the  Energy Company]) right away.

Therefore,   I   strongly  suggest  that  the only right moves [the Energy Company] have to make at this juncture is to:

1. 1.Prepare a mission of a technical   team which will go to Chad to collect all thecharacteristics   of this offer .

3. 3.Reward  him  with  a   nice  financial package as an entry ticket in the Chadianoil market and later gas market  and other key business  oppor[t]unities  (the package should  include  money  for  his  social projects   for    instance   a   significantdonation  for his refugee camps of Chadians displaced by the Central African  crisis+one major big  investment: like  a hospital or   a   building,   something   of   that nature … ).

1. c. On or about November 23, 2014,   CC-1  emailed the Chairman Account,   bcc’ing  HO andattaching multiple  Chinese documents.    Based on a draft translation,  I know that one of the attachments was a report  from HO to the Chairman titled,  “Report on follow-up matters to the visit to [the Presidentof Chad,”

and attached to this report was a copy of GADIO’s  above-quoted November 19,  2014  email.     In the report,HO stated,  among other things, that (i)   on November  18,  2014, Executive-1  called HO and conveyed the Chairman’s   instructions to “forge  closer contact.

with  [the  President of Chad], and possibly visit  [him]  again later in the month”;   (ii)   HO then contactedGADIO and asked him to relay the information to the President of Chad;  and (iii)   the next evening, GADIOsent  HO a letter (i.e., the above-quoted November 19,  2014 email).

1. d. On or about November 25, 2014,   HO emailed  GADIO, stating that he and Executive-1 wishedto meet  with  the

President of Chad in early December.  HO also stated that he had

received GADIO’s  invitation to attend an NGO meeting in Senegal in mid-December,   but that he could notattend due to prior commitments.   However,  HO said that the Energy  NGO would be willing to provide  $100,000  to support the meeting and “[i]f  you decide  to accept this offer of support, please let us know soon sothat our  logo and title could be printed onto  the final

program for the Meeting,  and we would make good this offer when we meet in Chad.”

1.  On or about November 25, 2014,   GADIO forwarded

the above email to his son,  asking, “Your reaction to this?”   On or about the same date,   GADIO’s sonreplied to  GADIO, “[W]e  need to strategically  come up with what we recommend as a good proposal for whatwe think  they should offer the [President  of Chad] (not  telling  [the  Energy Company] of[]   course …                     till

we meet in  [C]had)   and then tell the President  to tell them that

at the second meeting with  us present.  You can have a side conversation  when he comes to Dakar on whathe should ask [the Energy Company]  (advise  him)        ”

1. f. On or about November 26,  2014,   GADIO replied to HO’s  email  of the prior day, thanking HOfor the  $100,000 contribution to the NGO meeting, and further stating,  “[L]et  me suggest  a trip to Chadbetween Dec 3  and 5  .                       .     We want to protect the President’s   decision to allocate Bloc H to us and time may be of essence because he reminded us that several companies are knocking at hisdoor including American and Australian  aggressive  businessmen!”   GADIO also suggested that an agreement  befinalized between the Energy Company and the Gadio Firm.   He continued, “Considering what has already beenaccomplished  I leave it to you to allocate  to us (if possible during the [Chad]  trip) some cash fund thatwill  compensate not only our expenses and’various travels to Chad.      .     but more importantly  theeffort,  time, diplomacy, energy  and hard work put forth by us to open wide the doors of the mostattractive African  President today who happens to be the leader of the strategic   Sahel region and thePresident of a country of 1,3 million square kilometers  full of oil, gas, uranium  and other minerals.”

1. g. On or about November 26, 2014,   GADIO’s   son emailed GADIO,  stating,  “We  need tostrategize on what we can get out of this deal for u   For the facilitation  already

accomplished  let[‘]s   see what they propose but anywhere from 300 to 500k sounds  reasonable.    For our stakein what [the  Energy Company] will  propose for  Bloc H we should ask for a percentage

of what they offer to the Boss, I suggest  we  start with  5 percentage and negotiate,  let them bargain tobring it down to 2 to 3 percent   and for the  remaining projects we work along the same  lines,  apercentage  of what they offer.”

1. h. On or about December 13, 2014,  HO emailed an Energy NGO employee, who I believe, basedon my review of emails, serves as a deputy to HO at the Energy NGO (“HO’s deputy”).   HO forwarded anemail chain concerning GADIO’s request for a formal contract and for payment “for works completed at theformative stages,” and stated,  “[P]lease  help

me with this: Gadio is the former Foreign Minister from Senegal

.     ,     and.     .     a close friend of the President of Chad in

Africa.   When [the Chairman]  and [Executive-1] were desperate about their prospective joint venturewith [the Chinese State

Oil Company]  in Chad,  they went all out asking me to gain access

to the President and cultivate  a friendly relationship with him. These were all accomplished throughGadio and now Gadio wanted [r]emunerations for work done and future work in liaising with thePresident          ”

HO Causes the Energy CoIJ¥)any to P1edge a $2 Mi11ion Bribe

to the President 0£    Chad

28. 28. Based on my review of emails, I know,  in substance and in part,  that (i)  in or aboutDecember 2014,  defendant CHI PING PATRICK HO,  a./k/a  “Patrick P. Ho,” composed a letter to the President of Chad expressing the Energy Company’s  desire to make a $2 million “donation”  to the Presidentthat would be “at [his] personal disposal” to support “social and other programs as [he] see[s] fit”; andthat (ii)  in January 2015,  defendant CHEIKH GADIO revised this letter and transmitted it to thePresident of Chad after Executive-1 signed  it. In particular:

1.  On or about December 11, 2014,  HO emailed an Energy Company employee who appears, basedon emails, to be Executive-l’s  assistant,  and provided the following text to be included in a letter tothe President of Chad:   “Your Excellency Mr. President.   We,  [the Energy Company],  are very much

impressed by your able leadership in your country and the way that you care for your people.  To expressour admiration and pledge support to your cause, and as a token of our sincerity in building  astrategic partnership with your good self and our

long term friendship, we wish to make a donation of USD Two Million to the people of Chad at yourpersonal disposal to support your social and other programs as you see fit.   We would be most honored andgrateful if our wish could be accommodated.”

1. b. On or about December 11, 2014,  HO emailed Executive-l’s  assistant, stating, “Thedonation letter, when translated into French,  can be sent to Gadio[]s to pass onto the

President.”   HO further stated, “[j]ust for  [Executive-l’s] information,” “our MOU is  also to bepassed to Gadio’s to relay to the President.”  Based on my review of this email and other emails, Ibelieve that the reference to an “MOU” referred to a Memorandum of Understanding between the governmentof Chad and the Energy Company concerning a potential oil transaction in Chad.

1. c. On or about December 18, 2014,  HO’s  secretary emailed GADIO, copying HO and others,with the subject line, “Signed  letter by [Executive-1] of [the Energy Company].” The email attached aletter,  in French, addressed to the President of Chad and signed by Executive-1.  Based on my review ofa draft translation,  I know that the letter stated the following, among other things:

In  its  capacity as a  good friend of  the Chadian government and people, [the Energy Company]   expresses  its sincere wish and its support  for the dev~lopment  of Chad. In order to do this, we would like to make

a  donation  of  2  million  US   $      to  the

government of Chad from us for a development fund, in order to demonstrate the·deep friendship between us and Chad and with the ardent hope and trust that we areconstructing towards the development of Chad.    This fund will be arrangedgiving  full power to Your Excellency Mister  President for the development  ofthe national economy and the well being of the people in a variety of fields.   We hope that Your Excellency Mister President will accept this donation on behalf ofthe government and the people of Chad.

1.  On or about December 20, 2014,   GADIO replied to HO’s  secretary, copying HO, GADIO’s son, and others,  stating, “If I may give an advise, this letter is not well written.  If you need helpwe can provide.”  On or about December 26, 2014, GADIO again replied to HO’s secretary, copying HO, GADIO’s son, and others, stating,  “The Presidency of Chad called me

yesterday.   They want to know what happened to the letter about the donation?” On or about the same date,HO forwarded this email to his  secretary, stating, “Follow this  up urgently.   Tell him that we sent hima draft of the letter and waiting for him

to give us the way or address so that a formal hard copy can be sent to the President.”   HO’s  secretarythereafter replied to GADIO,  stating,  “Please give me a way or an address so that a formal hard copycan be sent to the President.”

1. e. On or about December 29,  2014,  GADIO replied to HO’s  secretary, copying HO,  GADIO’s son, and others,  stating that he would suggest certain “corrections”  to the letter.   He said that ifthe Energy Company signs it and emails it back,  he can “make sure it will reach the right person who willhand [i]t over to the President.   This scanned letter [w]ill  be good enough for the President to sendthe donation to refugees and other Humanitarian causes as [i]t was agreed  on!”

1. f. On or about January 5,  2015,  GADIO replied to HO’s  secretary, copying HO,  GADIO’s son,  and others,  and attaching an “amended version of the letter.”   On or about the same date,  HOforwarded this email to his secretary,  stating, “[D]o what he suggested.  Work with him and [Executive-l’s] office in [Beijing].   Keep [Executive-1] in the picture at all times.”

1. g. On or about January 12,  2015,  HO’s  secretary emailed GADIO,  copying HO,  GADIO’s  son, and others,  and attaching the signed, amended version of the letter,  in French, from Executive-1 tothe President of Chad.   Based on my review of a draft translation, I know that this letter was averbatim copy of the version sent by GADIO on January 5,  2015,  and that it stated the following,  amongother things:

In our desire to cement friendly  relations with ·the  Chadian  people  and government,[the Energy Company]  would like  to express its sincere  support of your policies  ofdevelopment   by putting a donation of two million US dollars [emphasis in original] atyour disposal, intended for your social actions  favoring the  most  vulnerablestrata    (children,   handicapped  people, refugees and others).   Thedistribution of these resources among these vulnerable groups comes within thecompetency of your sovereign  and discretionary decision,  it being a given that you know better than anyone the urgencies and pressing needs of your  populations.       This    donation

represents     a   symbol  of  the  sincere commitment  of [the Energy Company]  toyou and to the Chadian People, and expresses our trust  in the promising future of your country,  a future to which we would like to   contribute    through   an  exemplary partnership   and cooperation,  one that is mutually  beneficial andrespectful of our commitments  to  you  and  your  beautiful country.

1.  On or about January 12,  2015, GADIO emailed an individual  who  I believe, based on myreview of emails  and publicly   available  information, is a Chadian cabinet  minister. GADIO attached  theabove-referenced  letter signed  by Executive-
2.  Based on my review  of a draft translation  of GADIO’s   cover email,   which  was in French, I  knowthat he stated,   “Here  is the letter from our friends.    Give me a postal address to send the original.   But with this copy I think you can already  go

forward.    Ask the Boss when I might pass by to  see him as

agreed.”

Given to the President 0£    Chad

11Gi£t”

29. 29. Based on my review of emails, I know,  in substance and in part,  that after defendant CHI PINGPATRICK HO,  a/k/a

“Patrick  C.P. Ho,” caused the Energy Company to offer $2 million

to the President  of Chad, (i)  HO proposed to pay defendant CHEIKH GADIO a total of $400,000($100,000 of which would be a so-called  “donation” for GADIO’s political activities,  in lieu

of the $100,000  “donation” HO had originally offered for a forum in Senegal;  $100,000  of which wouldbe for GADIO’s  work “in the formative  stages”  of the Chad project; and $200,000  of which would be forGADIO’s  continuing work); (ii)  GADIO responded by arguing that he should be paid at least $500,000  forthe initial Chad work since “[i]t is difficult to comprehend a 2 million dollar  gift to the Presidentand only one hundred thousand

dollar to the facilitator who made all of this possible”;  and (iii)  GADIO ultimately  accepted HO’s offer after HO’s  deputy assured GADIO that this was “only the beginning of our relationship.”   Inparticular:

1.  On or about February 3, 2015, HO’s  secretary emailed GADIO, copying HO and HO’sdeputy, stating,  “Attached

please find the letter of appointment 2015.”    Attached to this email was a letter  addressed to GADIO andsigned by HO’s deputy. The letter stated that  the Energy NGO would be appointing  GADIO and the Gadio  Firmas a consultant for the  year of 2015,   and would be paying GADIO as  follows: (1)  “an immediate  paymentof US$100,000   to you as donation to support your  activities  towards the formation of an African  Union andsimilar purposes,”  (2)   “an additional  US$100,000   in recognition of the  work you have contributed duringthe formative  stages of our relationship,”

and (3)  “a  further sum of  US$200,000 to be disbursed  to you in two installments during  2015.”   Theletter stated that  “[w]e anticipate you and your Company would provide us .                .      with

advice and service to promote the interests of [the  Energy

1.  On or about  February 4,  2015,   GADIO forwarded the above-referenced  email  to GADIO’s sonand exchanged  emails  with him  regarding GADIO’s   compensation.   GADIO asked,  “What  is your take on this?” GADIO’s  son replied, “This is typical Chinese strategy,   they  will test  us to see how little  amount ofmoney they can pay us and see if we accept a low offer.        We need to be compensated justly!   Gettingthem access to an African President  by itself,  plus  getting them blocks of oil regardless

if  the oil  industry is in declining is worth more than 100,000 dollars,   seriously!    In my opinion weshould request and deserve no less th[a]n 500,000  USD ….    They need to pay us a percentage of  the pre-negotiated   lump sum they will offer the President for the blocks  of oil.     .      They  are trying to beclever  with us,  when you are the reason they are getting the blocks of oil,  as the President is not giving them one block but several.”    GADIO replied,   “I agree with you that the fees of

100.000   $for  their introduction   to the President  is ridiculous. The  wide access they get to thePresident cannot be translated into a donation of 2 million dollars to the President  and a

100.000   to us.   This I have  to make clear to them and ask them

to  raise it  to 500.000.   .                       A 100.000 or 200.000 $donation cannot compensate our workto get them a potential multi-billion dollar  contract.”

1. c. On or about February 5,  2015,   GADIO replied to HO’s   secretary,  copying HO,  HO’sdeputy, and GADIO’s   son; stating,   “Please  find attached our reply to your letter of appointment .                          ”  Attached   to GADIO’s email  was a letter

signed by GADIO,  in which he stated the following,   among other things:

I must confess that I am very surprised by your proposed US$100,000  for the initialaccomplishments   our consultancy has made for  [the  Energy  Company]  in the  ‘Chadoperations.’          [T] he results of our encounters   with   the   President   havesurpassed  expectations         since  our consultancy’s   hard work has enabled  [theEnergy Company]  to be offered blocks  of [o]il   for  exploration  and  exploitationpurposes      and     other     potential opportunities       .      Therefore, Ibelieve we should  be compensated  for now a fair amount  of at least US $500,000, as the total  opportunity  value  being  given  to [the  Energy  Company]  due to  [theGadio Firm] is in the multi-millions  of dollars

.     .    Also, It is difficult to comprehend a 2 million dollar gift to thePresident and  only  one hundred thousand dollar to the   facilitator  who  made  all of  this

possible

GADIO agree to the initial offer and keep their relations

“friendly”  so  as to “giv[e] both sides maximum flexibilityrr going forward,   and noting that this was”only the beginning   of our relationship.          ”

1. e. On or about February 18,  2015, GADIO emailed HO’s secretary,  copying HO, HO’s deputy, andGADIO’s son,  attaching  a letter that generally  accepted the Energy Company’s   offer but noted that  GADIO”await[ed] feedback from your board on

..  how to best structure our compensation arrangement  for  the future.”

1.  On or about March 25, 2015, HO’s secretary

emailed GADIO,  attaching a receipt reflecting a wire  of $200,000 to the  Gadio Firm,  and stating, “Pleaselet us know the available time for the President to meet the [Energy Company] delegation.”

30. 30. Based on my review of bank records,  I know that on or about March 25, 2015,  the EnergyNGO/Company wired $200,000 from a bank account in Hong Kong, through a bank in New York, New York,  to anaccount in the name of the Gadi6 Firm at a bank in Dubai.   The wire transfer details matched theinformation

provided by defendant CHEIKH GADIO.

The Energy Co~any  Signs a Non-Disc1osure  Agreement With Chad, Obtains        Con£identia1  Information, and

Obtains a Business Advantage  in Negotiations

31. 31. Based on my review of emails, bank records,  press reports, and postings on the EnergyCompany’s  website,  I know,

in substance and in part,  that between in or about the spring of

2015 and January 2017,  including during an in-person meeting

with the President of Chad, the Energy Company negotiated with the government of Chad over a potentialoil rights acquisition, benefiting (as defendant CHEIKH GADIO put it) from the lack of any”international bidding process.” Although the Energy Company did not ultimately reach an agreement with the government of Chad,  it paid approximately $110 million to a Taiwanese oil company for a share of itsoil and gas rights in Chad.   In particular:

1.  Following the $200,000 wire to the Gadio Firm in March 2015,  HO and HO’s  secretaryexchanged emails with GADIO, GADIO’s  son, and others concerning the Energy Company’s plans to send adelegation to Chad to meet with the President  of Chad and other Chadian officials.   In an email to HOon or about March

26,  2015,  GADIO stated that the President of Chad “has insisted

that because of the war situation and the need of extreme confidentiality he wants to meet a verysmall  delegation,

ideally you and me only or a maximum of three.”   Emails reflect that a delegation, including HO,arrived in Chad on or about March 30,  2015,  and returned to China on or about the next day.

1.  Following the trip to Chad, HO,  GADIO,  and others exchanged emails concerning efforts tofinalize  a deal for certain Chadian oil rights. In an email on or about April 11,

2015,  GADIO stated to HO and others, “President of Chad has informed today me that he is ready tofinalize negotiations

.     He was very clear:  ‘Decision about this deal will be

made only between you and me and our Chinese friends’. This means that ministers and other officialswill not impact the

final deal.”   In an email on or about April 23,  2015,  GADIO stated to HO,  “Could you please use yourinfluence to strongly suggest to your leader to rapidly deliver the military help promised  to thePresident.    In turn [the President  of Chad] will consider  this as a gesture of friendship and willaccelerate  the signing of our oil deal and further business prospects with his country.”    In an email on orabout May 1,  2015,  GADIO stated to Executive-1,   HO,  and others, “[T]he President has given me a

very important message for  you [Executive-1]   and [the  Chairman].

He wants me to go to China  and person[]ally  deliver  the message and its confidential component.”

1.  On or about May 5,  2015, HO’s   secretary replied to GADIO,   stating,  “As Dr. Ho hasc.:urrently  moved into other projects and this project is in the hand of [Executive-1],  the decision  andrelated issues  of this project are made by [Executive-1] .”   Emails reflect that after this  point,

Executive-1  and another Energy Company official  (“Executive-2”)

became the main points  of  contact for the Chad-related

discussions  with GADIO,  and HO became less involved.

potential Chad transaction.   For example:

1. i. In an email on or about June 2,  2015, Executive-2  stated to GADIO, ‘~To be veryfrank[]   with you,  there are  a lot of oil and gas projects available on the international market.                 .      it  is  very easy to buy one with a_ reasonable price, if  our Chadian  friends still have a very high price in their

mind,  then we are indeed wasting our time.”

1. ii. On or about the same  date,  GADIO replied  to Executive-2,   “A lot of oil at acheap price may be available today in the market, but as a great businessman you do know that oil price isvolatile and also such  an access to Chad and to all its riches is not easy or cheap.    It took hard work

to conquer the status [the Energy Company]  got today with the

President of Chad.”

iii.       On or about June 22,  2015,  an Energy

Company employee emailed  GADIO’s son, attaching a

Confidentiality  and Non-Disclosure  Agreement  (the “NDA”),   which the government of Chad had proposed, andwhich Executive-2

signed  on behalf of the Energy Company.  The NDA reflected .that

“[the government of Chad] owns and is to own  various interests in the upstream oil and ga~ sector inChad and wishes  to transfer some of them  to [the Energy  Company], in particular a

10%  participation  first to be acquired by [the  government of Chad]  from  [the Chinese  State Oil Companyand another entity].” Following  the signing of this  NDA,  on or about  July  1,  2015, GADIO emailed Executive-2,   stating,  “The  Oil Minister  of Chad sent me these documents for your information.    Theyconstitute the field  development plan  of the 7  oil fields being offered as part of the 10% proposed to[the  Energy Company].”    Attached to GADIO’s  email  were  three  documents of the Chinese State Oil Companyconcerning the development  of oil fields  in Chad.

1. e. Bank records reflect that on or about July 3,

2015,  the Energy NGO/Company wired $200,000   from a bank account in Hong Kong, through a bank  in NewYork,  New York,  to an account in the name of the Gadio Firm at a bank in Dubai.

Emails reflect that this  payment was initially wired on or about

June 25,  2015 but had to be re-transmitted  approximately  one week later.

1.  Between in or about July 2015 and in or about January 2017,  the Energy Company engaged in negotiations with the  government of Chad concerning   a potential oil transaction. Throughout thenegotiations,   GADIO and GADIO’s   son emphasized

that the Energy Company enjoyed a business  advantage relative  to other potential  buyers.    For example,  on or about July 15,  2015, GADIO emailed  Executive-2,   copying GADIO’s  son,  stating,  “I

don’t  know where you got the information that Chad is planning an ‘open  international  bidding’.  We neverheard  of it.    The President had been consistent:   he followed  your recommendation and agreed  to offerthe Government’s   10%  shares  to [the  Energy Company] in the fields operated by [the Chinese State OilCompany].    The fact that other oil  operators are showing interest for the 10% is true,   but the Presidentnever changed his view since November  2014,   he wants to do business with  [the Energy Company] on bigger business projects and is ready to start with the 10%.    Let me state  this  as strongly as possible: Thereis of now no plan  to open  an ‘international bidding process’!   The only plan we know  of is the processwith  [the Energy Company].”

1. g. Emails  reflect  that the Energy  Company and the government  of Chad were ultimately  unableto reach a deal regarding the potential   10% transaction.    On or about January 2,

2017,  GADIO’s   son emailed Executive-2,   copying GADIO,  stating,

concluded  favorably  after two years, the economic  global

situation,  and the current price of oil.”

1. h. Press reports  and postings on the Energy Company’s  website reflect  that prior to thetermination   of negotiations   between the Energy Company and the government of Chad,  the Energy Companyseparately entered into an agreement with a Taiwanese company (the  “Taiwanese  Oil Company”) to purchasecertain rights  to other oil and gas blocks in Chad. According to a press release  posted on the  EnergyCompany’s website,  in December 2015,  the Energy Company and the Taiwanese Oil Company signed an “EquityTransfer Agreement  on Oil  and Gas Blocks in Chad,”  and as of late January 2016,   the transaction

had been “approved by relevant  authorities in Taiwan and [was] expected  to get approval  by the end ofFebruary 2016 from the Chad government.”   According to multiple press reports, the transaction  closed in orabout early September 2016, with the Energy Company paying approximately $110 million for 35% of theTaiwanese Oil Company’s exploration rights in certain oil blocks in Chad.

THE UGANDA SCHEME

Overview

32. 32. As described in greater detail below:

1. a. The Uganda  Scheme began in or about October 2014, when defendant CHI PING PATRICK HO, a/k/a “Patrick  P.  Ho,” met at the UN in New York,  New York with the Ugandan Foreign

Minister, who had recently begun his term as PGA.   HO, purporting to act on behalf of the Energy NGO,  metwith the Ugandan Foreign Minister and began to cultivate a relationship with him.   During the year  thatthe Ugandan Foreign Minister served  as PGA,  HO and the Ugandan Foreign Minister discussed  a “strategic partnership”  between Uganda and the Energy Company for various business  ventures,  to be formed  once theUgandan Foreign Minister completed his term as PGA and returned to Uganda.

1.  In or about February 2016 — after the Ugandan

Foreign Minister  had resumed his role as Foreign  Minister of

Uganda, and his brother-in-law10   had been reelected as the President  of Uganda —  the Ugandan ForeignMinister solicited  a payment from HO, purportedly  for a charitable foundation that he wished to launch.   HOcaused the Energy NGO/Company  to wire

$500,000 to an account in Uganda designated by the Ugandan

Foreign Minister,  through a bank in New York,  New York.   In his communications,   HO variously referred tothis payment as a “donation” to the reelection  campaign of the President of Uganda (who had already  beenreelected) and as a “donation”  to

“support” the Ugandan Foreign Minister.

1.  In reality,  this payment was a bribe to obtain business advantages for the Energy Company in itsefforts to secure contracts and ventures in Uganda’s  financial and energy sectors.    HO also provided theUgandan Foreign Minister, as well

potentially  lucrative joint ventures.  In exchange, the Ugandan Foreign. Minister assisted the EnergyCompany in obtaining business in Uganda, including  by facilitating the Energy Company’s·   interest inpotentially  acquiring· a bank.

During      the   Ugandan  Foreign     Minister’s         Term   as   PGA,    HO Lays     the

Groundwork    for     Future Business    in    Uganda

33. 33. Based on my review of publicly available information, I know that, in or about September  2014,  the Ugandan Foreign Minister began his one-year term as PGA for the 69th Session of the UN General Assembly.

34. Based on my review of emails, I  know, in substance and in part, that (i) almost   immediately after the Ugandan Foreign Minister became PGA,  defendant CHI PING PATRICK HO,  a/k/a

“Patrick  C.P.   Ho,”  sought and obtained a meeting with him at the

UN in New York, New York,  ostensibly  on behalf of the Energy NGO; (ii)  HO thereafter cultivated arelationship with the Ugandan Foreign Minister,  focusing on the Ugandan Foreign Minister’s  ability toconnect HO and the Energy Company to the President of Uganda and thereby to assist the Energy Company inobtaining  lucrative energy and financial  opportunities  in

10        Although the Ugandan Foreign Minister referred to the President of Uganda as his “brother-in-law,” press reports and websites variously describe  them either as  brothers-in-law

and/or as related through other familial  relationships.

Uganda;  and (iii) shortly before the Ugandan Foreign Minister’s term as PGA ended and he resumed asForeign Minister of Uganda, the Ugandan Foreign Minister traveled to China,  appointed the Chairman of theEnergy Company as a “Special  Honorary Advisor”

to the  PGA,  and obtained a promise that the Energy Company would

provide a so-called “donation” to support the reelection campaign of his brother-in-law,  the President of Uganda.   In particular:

1.  On or about September 29, 2014,   HO emailed an individual  who, based on my review of emailsand a UN website,  I have learned was the Chef  de Cabinet, that is,  chief of staff,

in the PGA office of the Ugandan Foreign Minister   (the “Chief of

Staff”).    HO introduced  himself as Deputy Chairman and Secretary General of the Energy NGO,  noting thatthe Energy NGO is  a “Chinese  think tank registered in Hong Kong and also in the USA as a public charity”and that it has been “granted  special consultative  status from UN’s Economic and Social Council.”    HOrequested  a meeting with the Ugandan Foreign Minister “to

.i.nt.r-oduoe  ourself to the PGA, and to extend to His Excellency

personally  our invitation to him to visit with us in Hong[]Kong

provided his cellphone number.

1. b. On or about October 10, 2014,  HO emailed the Chief of Staff,  stating,  “Thank you forarranging the luncheon meeting with the PGA today.       .      I introduced the background and the pastwork of [the  Energy NGO], especially its collaborations  and cooperations with the UN.”   HO further

reported that he had “extended an invitation to the PGA to join the high level Steering Committee  [of aUN-related  award that the Energy NGO sponsors]   and the PGA kindly accepted,”   and that

he had invited the PGA to visit the Energy NGO/Company in China. HO also stated that he and the UgandanForeign Minister  had “exchanged  views  on the importance of energy development for Africa, and we agreedthat there could be tremendous potential

of investment joint ventures to develop Uganda’s   hydro power

with a consideration of implementing  a smart super-g_rid  to share electricity     throughout the Region.”  HOinformed  the Chief of Staff that HO would be in New York City the  following  month and

1. c. On or about November 21, 2014,   CC-1  emailed  HO

and attached multiple Chinese documents.  Based on my review of

a draft translation,   I  know that one of the  attached documents w~s a report   from HO to the  Chairmgn, titled “Report  on the meeting with  69[th  PGA]  [Ugandan Foreign  Minister],”  in which  HO

stated the following,   in substance  and in part:

1. i. On October 19,  2014,  HO met for nearly three hours  with the Ugandan Foreign Minister  in his PGA office in New York,  New York.

11. 11. HO persuaded the Ugandan Foreign Minister to make an official  PGA trip to Chinaduring his one• year term.   The Ugandan Foreign Minister also agreed to stay an extra day to visit theEnergy Company, the Energy NGO,  and the Chairm

111. 111. The Ugandan Foreign Minister is the incumbent Foreign Minister of Uganda,  and is also the brother in-law of the President of Uganda.   During their meeting,  the Ugandan ForeignMinister told HO that “if [the Energy Company] wish[es] to form a long term strategic partnership withUganda in its  energy,  hydroelectric, and financial industries,  [the Ugandan Foreign Minister]  ismore than happy to assist in bringing the two sides together and can arrange a meeting with [thePresident of Uganda]  in the shortest possible time.”

1. d. On or about November 23,  2014,  CC-1  sent an email,  bcc’ing  HO,  to the ChairmanAccoun  CC-l’s  email attached multiple Chinese documents.   Based on a draft translation, I    knowthat one of the attachments was a final version of the report described above.

1. e. Approximately three months  later,  on or about

March 12,  2015,  CC-1 emailed the Chairman Account,  copying HO

and attaching a Chinese document.  Based on my review of a draft translation,  I    know that the attacheddocument was a report from HO to the Chairman,  in which HO stated the following,  in substance and inpart:

1.  HO met several times with the PGA, (i.e.,   the Ugandan Foreign Minister)in New York,  New York, including at the PGA office and at the Ugandan Foreign Minister’s  residence.

1. ii. On March 12,  2015,  HO met with the Ugandan Foreign Minister at the PGA officein New York,  New York.   During the meeting,  the Ugandan Foreign Minister stated

that he would support the Energy NGO’s activities at the UN, including  a forum on China that the Energy NGO wished to host.

The Ugandan Foreign Minister also stated that he was planning to visit China in April 2015.   The EnergyNGO/Company would “coordinate all of [the Ugandan Foreign Minister’s]  ·unofficial activities, whichinclude a visit to [the Energy Company] in Shanghai and one to [the Energy NGO] in Hong Kong.”   TheUgandan Foreign Minister’s  wife would be accompanying him on his trip to China.

iii.      The Ugandan Foreign Minister “extended his invitation to engage [the Chairman]as a special advisor to the [ PGA] . rr

1. iv. The Ugandan Foreign Minister “expressed willingness in assisting  [the Energy Company] to form a

strategic partnership with Uganda if [the Energy Company] intends to make investments in Uganda’s fourknown oil fields, national bank,  hydro-power grid, highway and railway construction,  and       [theUgandan Foreign Minister]  can make an arrangement on short notice for [the Chairman] to meet with [thePresident of Uganda]      .     who is [the  Ugandan Foreign Minister’s] brother-in-law.”

1.  O’n or about March 17, 2015, the Ugandan Foreign Minister’s wife emailed HO,  stating,”Dear Patrick.   .      It was so nice to have such quality time to talk and discuss about differentopportunities of investing in East Africa and in Uganda in particular.   Thank you so much, we enjoyedhaving you.”  She then described a “recap on what concerns me,” including the following:

1. i. “[W]e talked about banking sector with possibility  of acquiring  a bank and also engaging Bank of Uganda in a deeper reflection about creating a direct link between our currencies,a project for which I would be happy to facilitate and we should discuss this further when we meet inHK.”

1. ii. “I expressed the strong wish” to meet with a particular Chinese company, whichoffers  a mobile payment service, “to discuss the possibility of franchising their technology in Uganda orfind any other arrangement for my

company to use their system to provide e-ticketing to the

40

transportation  system.”11            In addition,   “I  . you could help my company find an investor.”

.     have asked if

iii.       The Ugandan Foreign Minister’s   wife closed by saying,  “I hope and wish thatmy message finds you well and thank you again for your time,  the gifts and willingness to help me.”

35. 35. Based on my review  of the Energy NGO’s   website,  I  know that,  on or about April 20,   2015,  the  Energy NGO organized a conference at the UN in New York,  New York,  which was moderated

by defendant CHI  PING PATRICK HO,  a/k/a  “Patrick C.P.   Ho,”   and

was officiated  by the Ugandan Foreign Minister in his capacity as PGA.

36. 36. Based on my review of emails,   I  know that on or about

July 29,  2015,   defendant CHI PING  PATRICK  HO,  a/k/a “Patrick C.P.   Ho,”  emailed the Chief  of Staff inthe office of the PGA, stating  that “we  are all very excited about the PGA’s  impending visit  to Hong Kong.                         .      One  of the important purposes of this visit is for the PGA to meet anddiscuss  with our Chairman.

about further’collaborations     between Uganda and  [the  Energy NGO/Company]  and many other more excitingprojects,   and it is important that adequate time  is allotted  to this  meeting.”   HO stated that he was”dismayed”   to learn  that the Ugandan Foreign Minister’s   delegation would be arriving later  than expected,  and he asked the Chief of Staff to “please implore  the PGA to consider coming to Hong [Kong]   a bit earlieras this meeting

.      will  be crucial to plan for  important things ahead.”

37. 37. Based on my review of a printout from the  Energy

Company’s  website,   I  know that the Energy Company  posted a press

11         Based on my review of emails  and publicly  available information,  I know,  in substance and in part, that when the Ugandan Foreign  Minister’s   wife referred  to  “my  company,” she

was referring  to a Ugandan company for which  she serves as Chief

Exe cuti ve Officer.    Accordipg to its websi te, this company offers  a “cashless  mobile financial platform.”   Based on my review of emails,  I have  also learned that, pursuant to the request by theUgandan Foreign  Minister’s wife,   HO and other Energy NGO employees  arranged  for the Ugandan ForeignMinister’s wife to meet with representatives   0£   the Chinese company whose technology she was interested inusing.

release  headlined,   “UN General Assembly President  Appoints   [the

Chairman] As Special  Honorary  Advisor.”12    The release  stated

that on August 2,  2015,  the Chairman and other executives of the Energy Company met with the UgandanForeign Minister  and his Chief of Staff,   and “talked  to great length on investment cooperation in EastAfrica’s energy and finance sectors.”   It further noted,   “Appointing  [the Chairman]  as Special HonoraryAdvisor  to UN General Assembly,  [the Ugandan Foreign Minister] noted he would welcome and support [the Energy Company’s] investment cooperation  focused on energy and financial  sectors

in Uganda and the ‘Five  Countries in East Africa.'”13

38. Based on my review  of the Energy NGO’s  website,  I  know that,  while in Hong Kong,  the UgandanForeign Minister met with CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick C.P. Ho,” the defendant.    In particular,   theEnergy NGO posted a press release on its website headlined,   “President  of the UN General Assembly  VisitsHong

Kong at the Invitation of the [Energy NGO],” and stating  that on August 3,  2015,   the Ugandan ForeignMinister attended a luncheon hosted by the Energy NGO and HO.

After Resuming as Foreign Minister,  the Ugandan Foreign Minister

So1icits a Bribe £rom HO, Promising Access to

the President 0£   Uganda and Lucrative Business Advantages

39. 39. Based on my review of publicly available   information, I know that the Ugandan Foreign Ministercompleted  his term as PGA in or about mid-September  2015, and that in or about

November 2015,  he resumed his former position as the Minister of

Foreign Affairs of Uganda.

40. 40. -Based on my review of emails, I  know, in substance and in part, that in or about February 2016,the Ugandan Foreign Minister  (aided  by his wife)  solicited from defendant CHI PING PATRICK HO, a/k/a “Patrick P. Ho,” a bribe,  .which  he

12     Law enforcement  saved a printout of this press release  when it was publicly  available,   and I havereviewed the printout.

The website is no longer publicly accessible.

13             As set forth below,  based on my review of emails,   I have also learned,  in substance  and in part,that during this meeting in China, the Chairman promised  the Ugandan Foreign Minister

that the Energy Company would provide a “donation”  in support of

the reelection  campaign of the President of Uganda.

characterized as a “donation/contribution” for a “foundation” that the Ugandan Foreign Minister wished tolaunch.   The Ugandan Foreign Minister linked this request to a promise by the Chairman, during the UgandanForeign Minister’s  visit to China

in August 2015,  that the Energy Company would support the

reelection campaign of the President of Uganda.   In agreeing to make this payment, HO,  in substance andin part,  emphasized that the Energy Company expected assistance from the Ugandan Foreign Minister withrespect to “major projects, from infrastructure, energy,  agriculture,  to finance and banking” in Uganda.  The Ugandan Foreign Minister  and his wife assured HO that the President of Uganda would meet with EnergyCompany officials and that the Ugandan government would “work together” with the

Energy Company on various  projects, including the potential sale of a Ugandan bank to the Energy Company.In particular:

1.  On or about February 24, 2016,  the Ugandan Foreign Minister’s  wife emailed HO, copyingthe Ugandan Foreign Minister, with the subject line, “Reconnection.”   In the email, she stated that theUgandan presidential election had taken place on February 18,  2016 and that the President of Uganda wasreelected.   She continued,  “We can now relax and reprogram the projects we discussed about with yourChairman when we were in Hong Kong last August.   [The Ugandan Foreign Minister] would

like in particular to catch up with you regarding his foundation which he wishes to launch  as soon aspossible and would

appreciate  to receive the contribution/donation promised by the Chairman.” The Ugandan ForeignMinister’s wife then provided wiring instructions for a bank account in Uganda in the name of acharitable  foundation (the “Ugandan Foundation”).

1.  On or about February 28, 2016,  HO replied to the Ugandan Foreign Minister’s wife, copying the Ugandan Foreign Minister and CC-1,  stating,  “The Chairman and I want to congratulate  [theUgandan Foreign Minister] and your President on the reelection.          We want to reconnect and catch up with you and renew our friendship as well. as our mutual agreement and commitments.” With respect to therequested payment, HO wrote, “I think it would be a wonderful gesture if

an invitation could be sent to the Chairman to be a VIP guest at

the inaugural or similar ceremony when the President ascends into a new term,  with a note of thanks tothe Chairman for the support which he will then make good. This is only my personal suggestion tofacilitate the exchange.”

1. c. On or about  February 29, 2016,   the Ugandan

Foreign Minister’s   wife  replied to HO, copying the Ugandan

Foreign Minister and CC-1, asking, “Would it be possible  for you to confirm the contribution to hisFoundation so that he can launch  it not so late  after the campaign.  It  was  one of our commitment to jobcreation  for youth in our constituency   and as you know,  youth are impatient.”  The Ugandan ForeignMinister’s wife also  stated,  “By the way, [a multinational  bank (the

“Global  Bank”)]  in Africa  .                .      is soon qu[itt]ing  the

continent.      .      Considering the growing trade  between China and

Africa,   this is a great opportunity  in banking  sector in

Africa.”    On or about the same day, HO replied  only  to CC-1,

“Write  a report and invitation to [the Chairman].”

1. d. On or about March 1,  2016, CC-1 emailed  the Chairman Account,  copying HO and attachingtwo Chinese documents.    Based on my review of a draft translation,    I  know

that  one of the attachments was a report from HO to the  Chairman “regarding support of the President ofUganda[‘]s   re-election campaign.”  The report stated the following,   among other things:

1.  On August 2, 2015,  the  Chairman met with the Ugandan Foreign Minister. During the meeting, the Chairman accepted the Ugandan Foreign Minister’s   invitation  to be an “honorary consultant” for the PGA.  The Chairman  also expressed support for the reelection campaign of thePresident of Uganda and agreed to contribute $500,000 toward his reelection campaign.

1.  The Ugandan Foreign  Minister has completed his term as PGA and is now the Ministerof Foreign Affairs  of Uganda.  The Ugandan Foreign Minister   recently sent a letter mentioning theChairman’s contribution promise  and

inviting  the Chairman,  on behalf of the President  of Uganda,  to attend the President’s   inauguration  inMay 2016.

iii.       The President of Uganda is looking forward to the Energy Company’s investment  inthe energy and financial  industries of Uganda and the five countries  of central Africa.

1.  On or about March 7,  2016, the Chairman Account emailed CC-1  and an Energy Companyemployee,   attaching   a Chinese document.    Based on my review of a draft translation,   I  know

that the document stated  that the Chairman approved  the report

from HO regarding the reelection  campaign of the President of

Uganda. HO.

On or about the same  date,  CC-1 forwarded this email to

1. f. On or about March 26,  2016, HO emailed the Ugandan  Foreign Minister’s wife,  copying the Ugandan Foreign Minister  and bcc’ing CC-1,   and stated,  “Yes,   the Chairman will make good his pledge ofdonation to support  [the Ugandan Foreign Minister].”   HO further stated that  “we  are all awaiting news of the VIP invitations  to witness  the  President’s   inauguration in May,  as the Chairman and I  need to maketravelling  plans.   We will also bring an entourage  of CEOs to Uganda to directly dovetail with your headsof businesses.    Just  give  me a list of all the major  projects,   from infrastructure,   energy,

agriculture,  to finance and banking,   and we will  bring the relevant heads to your country to kickstarteach project.    If that happens,  we would expect to be received warmly by [the Ugandan Foreign Minister] and other heads of the Government, including the President.”

1. g. On or about March 27,  2016,  the Ugandan Foreign Minister’s    wife replied  to HO, copyingthe Ugandan Foreign Minister,  stating,   “I need some more days to work on possible available project  inyour area of  intere”  She also asked for the “details of the people  in entourage  of the Chairman.”   On or about the same day,  HO replied,   “The size of the entourage is actually dependent on the number ofprojects the President and [the Ugandan Foreign Minister]  want  to engage China with.   It

can be anything  from energy{   agriculture,   infrastructures, tourism, banking and finance,   to stockmarket.          [O]ur company is  now holding interests in all  of these fields   and sectors.       .    What can come  out of this  occasion can only be limited by what can be imagined.”

1. h. On or about April 20,  2016,  the Ugandan Foreign Minister’s   wife emailed HO,  copyingthe Ugandan Foreign Minister,   attaching invitations  to the inauguration of the President  of Uganda.   Inthe  cover email,  the Ugandan Foreign Minister’s   wife stated,  “Regarding other  team to bring  for

investment  purpose,   [the Ugandan Foreign Minister] suggests  that we organise -ourselves  later  when the  newcabinet is put in place end May.   He suggest that during the audience with the President· you express yourinvestment  interest in area  of your choice  so that he can invite you later to participate.    Now there willbe no commitment no firm commitment.”

1. i. On or about t~e same date, HO emailed CC-1  and another Energy NGO employee, with a responsedirected to the Ugandan Foreign Minister’s   wife:  “The entire purpose of the visit for us is to meetprivately with [the  Ugandan Foreign Minister],   and his  closest   counsels, meet privately  with  the President,  and attend his   Please also prepare a list of project which the President  wishesChina to invest in cooperative  ventures.     [The Energy Company] has most recently signed deals in Czechamounting  in excess of 1.8   Billion  USD,

and acquired controlling  shares of [a particular bank], a few

historic buildings  in Prague,  it[]s football team,  it[]s airline,   a local tourism company, a TV andradio  station,  a media  group, a beer manufacturing  company, contract to build a nuclear  power  station inCzech, and wholesale representation  of

top name Czech exports to China        [W]e  wish to engage Uganda

as  our first stop in Africa.”

1.  On or about April 24, 2016, CC-1  emailed  the Chairman Account,  copying  HO and attachingmultiple  documents. One of the attachments  contained the invitations   to the

inauguration  of the President  of Uganda.  Another attachment was in Chinese,  and based on my review of adraft translation,    I

know that it was a report  from HO to the Chairman,   titled

“Report  on the Attendance  of the Ugandan President’s    Re-election Ceremony  on May 12th.”    In the report,HO stated  that the Ugandans were looking forward  to the Chairman’s   visit and that they would arrange fora meeting and private  dinner between the Chairman and the President  of Uganda.  HO also stated that “the Ugandan side indirectly  mentioned that [the Chairman]  had previously  said he would fund $500,000 USD to [the  President of Uganda’s]   election  campaign funds, and so if [the Chairman] doesn’t  mind traveling to[Uganda], HO suggests for [the Chairman]  to give  the money  in cash to the president’s representatives  directly.”

HO Causes a $500,000 Bribe to be Wired to

the Ugandan Foreign Minister’s Purported  “Foundation”

41. 41. Based on my review of emails and bank records,  I know, in substance and in part,  that afterreceiving assurances from the Ugandan Foreign Minister and his wife that the Ugandan government wouldsupport the Energy Company’s interests in investing in particular sectors of Uganda’s economy,  includingacquiring  a bank, CHI PING PATRICK HO, a/k/a “Patrick C.P.  Ho,” the defendant,  caused the EnergyNGO/Company to wire $500,000, through a bank in New York,  New York, to an account in Uganda,

purportedly for the benefit of the Ugandan Foreign Minister’s charitable           foundation.    Inparticular:

1.  On or about stating, “Note bank info.” information for the Ugandan Foreign Minister’s   wife had

24, 2016.

May 5,  2016, HO emailed CC-1, This email forwarded  the wiring Foundation,            which the Ugandan

sent by email  on or about February

1. b. On or about the same date, CC-1  exchanged emails in Chinese with another Energy NGOemployee.    Based on a draft translation,  I  know that CC-1 asked the employee to wire

$500,000 to the Ugandan Foundation  and provided a screenshot of the wiring instructions  that the UgandanForeign Minister’s   wife had sent.  The employee  replied to CC-1, asking if  the money should  be filed  under”Administrative:   Other Expenses – Unpredictable  Expenses.”   CC-1 replied, copying HO,  stating that themoney should be filed under “Other Professional   Fees.”

1.  Bank records  reflect that on or about May 6,

2016,  a wire transfer of $500,000  was sent  from an account held by the Energy NGO/Company  at a bank inHong Kong to an account held in the name of _the Ugandan Foundation at a bank in Kampala, Uganda, through abank in New York, New York.   The account details for  this transaction  matched the instructions provided

by the Ugandan Foreign Minister’s wife.

HO Meets with the President 0£    Uganda and Other Ugandan

0££icia1s,  Provides Gifts, and Seeks Business Advantages

42. 42. Based on my review of emails, I  know,  in substance and in part,  that  after defendant CHI PINGPATRICK  HO,  a/k/a

“Patrick C.P.   Ho,” caused the $500,000 bribe  to be wired,  HO and Energy Company executives traveled toUganda,  brought gifts for the President of Uganda and the Ugandan Foreign Minister,  and attended privatemeetings with the President and other high•

level officials,   including officials with the Ugandan central

bank and the Ugandan Ministry  of Energy and Mineral Development, in an effort to secure business for theEnergy Company.  In particular:

1. a. On or about May 8,  2016, an Energy NGO employee emailed HO, stating that “Shanghai wants usto suggest what kind of gift to the President,   [the Ugandan Foreign Minister],    China Ambassador  andoher for spare,  then they will purchase

tomorrow.”    HO replied,  suggesting that they meet the next day.

Based on my review of emails and involvement in this investigation, I believe  the reference to”Shanghai” refers to the Energy Company’s  headquarters.

1.  On or about May 8, 2016, HO emailed the Ugandan Foreign Minister’s  wife, stating thatthe Chairman was sending “his most able deputy and general mariaq’e rs ” to Uganda and that HO had “beenasked to lead the team which is empower to represent the Company.”  HO continued, “We looking forwardto discussing in details with [the Ugandan Foreign Minister) in

confidence about the various ways we can bring our two countries together through joint ventures anddevelopment,  and also look forward to meeting and discussing with the President how [the Energy Company] can play a major role in the future development of Uganda.”

1. c. On or about May 9, 2016, an Energy NGO employee emailed the Ugandan Foreign Minister andhis wife, copying HO and CC-1,  describing the delegation’s travel plans and stating that HO would be”present[ing) two gifts to President and [Ugandan  Foreign Minister).” In another email the same day to

the Ugandan Foreign Minister’s wife, copying the Ugandan Foreign

Minister, HO, and CC-1,  the employee stated,  “This is  first time to bring the business peoples to [thecapital of Uganda],  both [the Chairman) and [HO] are highly expect the delegation can

meet some key persons at energy and financial sectors.”

1. d. On or about May 9, 2016, HO emailed an individual,  copying the Ugandan ForeignMinister’s  wife, with

the subject line,  “Urgent  request.” HO stated,  “As we are about

to board the plan to Uganda, we are preparing to bring with us some very ‘nice’  gifts to your President and to [the Ugandan Foreign Minister) to celebrate the occasion. We shall require specialassistance with your customs procedure.   Please assist in whatever way you can otherwise we will have tomake other

plans.”   After sending this email, HO forwarded the email to the Ugandan Foreign Minister.   The UgandanForeign Minister’s  wife then replied to HO,  “We will be there at your arrival.”

1. e. On or about May 15, 2016, CC-1 sent multiple emails  to HO (some of which emails were also addressed to individuals at the Energy Company). These emails attached photographs that appear  toreflect meetings and events that HO and others attended during their trip to Uga Based on these emailsand photographs,  I have learned that during the trip,

among other things,  HO and Energy Company executives visited the

offices of the Ugandan Foreign Minister’s wife’s  company; attended the inauguration of the Presidentof Uganda;  and attended private meetings  with various Ugandan government officials,  including thePresident of Uganda,  the Ugandan Foreign Minister, and officials with the Ugandan Ministry of Energyand Mineral Development.  One photograph,  for example, shows HO and others examining a map of Ugandanoil fields. Certain photographs also reflect that HO and his delegation provided gifts to thePresident of Uganda and to the Ugandan Foreign Minister and his wife.

HO Offers Foreign O££icia1s Benefits in Exchange £or    Business

Opportunities by   Proposing to 11Partnerrr     with the Fami1ies of the

Ugandan Foreign Minister and the President of Uganda in Acquiring  a Bank

43. 43. Based on my review of emails, I know,  in substance and in part, that shortly after returningfrom his trip to Uganda,

in May 2016,  defendant CHI PING PATRICK HO,  a/k/a “Patrick C.P. Ho,” communicated with the UgandanForeign Minister and his wife regarding forming a partnership between the Energy Company and the “familybusinesses” of the Ugandan Foreign Minister and the President of Uganda in order to acquire the GlobalBank’s  Africa subsidiary.  In particular:

1. a. On or about May 15, 2016, HO emailed CC-1 with

the subject line,  “Main points of Uganda possibilities.” HO set

forth various investment opportunities for the Energy Company,

• includingthefollowing:  “1) Energy:  still  so~e blocks to be

licensed out .               .      ;   Energy Industrial Park can be given to us ([]suggest to includereal estates, airport,  second refinery etc.)       .     2)  Infrastructures: roads, high speed rails .

3)  Finance:   possibility of acquiring [the Global Bank] Africa

.     4) Agriculture .               .      5 Tourism: rebuild Uganda Airline, agreed to give usa piece  of land by the lake,  or an island in the lake to develop into a resort area with hotels, shopping centers, casino,  recreation parks, and a China-Town; boosting tourism from China.”

1.  On or about May 16, 2016, CC-1  emailed the Chairman Account,  copying HO and attachingtwo documents.   Based on my review of a draft translation, I know that one of the attachments was areport from HO to the Chairman summarizing the trip to Uganda.   In the report, HO stated,  among otherthings, that the delegation consisted of eight people,  including various executives of the EnergyCompany; that the Ugandan Foreign

Minister’s  wife accompanied the delegation throughout  the visit; and that the meeting at the Ministry ofEnergy and Mineral Development  included a discussion of “issues  related to the distribution  and developmentof [Ugandan]  oil industry,

especially  that of oil exploration,  bidding,   oil pipeline construction,               refinery, etc.”

1.  On or about May 21, 2016, the Ugandan Foreign Minister’s   wife emailed HO,  stating, amongother things, “Let me seize this opportunity to convey our gratitude to the chairman for his contribution toour  Foundation.  The official letter  of thanks is waiting  [the Ugandan Foreign Minister] to be back for signature by Monday.”
2.  On or about May 26, 2016, HO emailed  the Ugandan Foreign Minister  and his wife, bcc’ingCC-1.    HO thanked them for hosting the visit to Uganda and stated,  among other things, “We .                 .      are very enthusiastic about the prospect of joint- ventures in Uganda.    Inparticular, in working  with you and the [Ugandan Foreign Minister’s]   family.  We would like to be consideredby you as a partner in business ventures that you would like us to join in,  such as in the areas ofinfrastructure building,  airport,·  and agriculture.  We are particularly

interested in the possibility   of acquiring controlling  shares of [the Global Bank] Africa in Uganda, andwould like very much to request your assistance in going about doing  so.   If  this very first  step is successful,  the doors are widely  open for any future undertakings  in the country and in the Region.  Thiswill be our first priority and please work with us to accomplish

this.”

1.  On or about May 27, 2016, the Ugandan Foreign Minister’s wife replied to HO, copying theUgandan Foreign Minister, stating,  “We appreciate  your interest in Uganda and are excited to worktogether.”

1.  On or about May 27, 2016, HO replied to the Ugandan Foreign  Minister’s wife, stating,”Please  allow me to reiterate our decision and strategies re Africa.   [The Energy Company] would like topartner with the [Ugandan  Foreign Minister’s  family] enterprise and would like to invest through you andwith your family businesses  (and the President’s) who can be the local operators.    The key is to getthe Bank in Uganda up and running  to become the first offshore  Reminbi (Chinese Money) Exchange Center inAfrica.  Then we can establish relationship through this Bank in Uganda with other

Banks in China and [a certain bank] in Europe,  and this route of cash flow to Africa would enable us to invest in a host of ventures.   Please relay this to [the Ugandan Foreign Minister] and to the President.  Please look into the opportunity with the [Global Bank].”

1. g. On or about June 6,  2016, an Energy NGO employee emailed the Ugandan Foreign Minister’swife thanking her for her hospitality.in Uganda,  stating that “our team is following up

for the second step,”  and asking for an “acknowledgement of the received for the sponsor sum.” On orabout June 8,  2016,  the Ugandan Foreign Minister’s wife replied, promising to obtain an acknowledgementletter and stating, “I am following up with [the Global Bank] and may be able to communicate with [HO]by

Monday.”

The Ugandan Foreign Minister Secures £or the Energy Company the

Opportunity  to Acquire a Ugandan Bank

44. 44. Based on my review of emails and press reports,  I

know,  in substance and in part, that in or about mid-October

2016,  the Ugandan Foreign Minister’s wife contacted CHI PING

PATRICK HO, a/k/a “Patrick C.P. Ho,” the defendant,  to present him with the opportunity to acquire aparticular Ugandan bank (the “Ugandan Bank”)  and to guide him th~ough the “very confidential and urgentprocess.”14  In particular:

1.  On or about October 13, 2016,  the Ugandan Foreign

Minister’s  wife emailed HO with the subject line,  “Opportunity

to invest in Banking Sector.”  .She stated, “The Central Bank official you met during your visit hascontacted us to inform you about the possible acquisition of a local Bank but as you know,  selling abank is a very confidential and urgent process.” She provided the website  of the Ugandan Bank andinstructed HO

to express the Energy Company’s interest by sending a letter to the Vice Governor of the Bank of Uganda.She continued, “[I]t is imperative that that letter is sent by close of the business today through email.                     .     In the mean time I would love to talk to you on phone.”  On or about the sameday,  HO forwarded

this email to an Energy NGO employee and instructed him to write a letter to the Vice Governor asdirected. On or about the next day, the Energy NGO employee sent this letter,  on behalf of HO,

14     I know from publicly available sources that the Ugandan

Bank ultimately was not acquired by the Energy Company.

to the Vice Governor,  copying HO and the Ugandan Foreign

Minister’s   wife.

1.  According to press reports, on or about  October

20,   2016,   the  central  bank of Uganda took over the Ugandan Bank, which until then had been partly ownedby a bank headquartered

in England.

1.  On or about October 24, 2016,   the Ugandan Foreign

Minister’s   wife  emailed HO, copying the Vice Governor,   stating, “I tried your number .               .      in vain.  Please try to contact [the Vice  Governor] as soon as you can.”  She provided  the ViceGovernor’s   cellphone  number and stated, “It is  quite urgent,

thank you.”    HO then  emailed the Vice Governor,   stating,   “Please send me whatever you have  through thismail.”

1.  On or about  October 25, 2016,   HO received an email  from a Ugandan central  bank officialwho  inquired whether the Energy Company was  still interested in acquiring  a bank in Uganda.    On or aboutthe same date, HO forwarded this email  to CC-1,   asking her to convey the message the Chai+man’s  officeor another employee’s   office.  CC-1 then forwarded  the email to  an Energy  Company employee.

1.  According to press reports, in or about January

2017,   a Ugandan commercial  bank (i.e., a company other than the

Energy Company) ultimately  acquired the Ugandan Bank.

The Ugandan Foreign Minister Signs a Back~Dated Letter Thanking

HO £or the $500,000 Payment

45. 45. Based on my review of emails, and as further described below,  I have learned the following,in substance and in part:

1.  On or about October 27, 2016 — i.e.,   while the negotiations regarding the EnergyCompany’s potential acquisition of the Ugandan Bank were ongoing  — the Ugandan

Foreign Minister’s  wife emailed an Energy NGO employee, copying defendant CHI PING PATRICK HO, a/k/a”Patrick C.P.   Ho.”

1. b. In the cover email, the Ugandan Foreign Minister’s  wife stated that she “got the letter” Attached to her email was a letter to HO, signed by the Ugandan Foreign Minister,  on letter head of the Ugandan Foundation.   The letter thanked the Energy NGO for its $500,000  contribution to the Ugandan Foundation.  The cover email also  stated that the Energy Company “has to make a decision if you want to buy all the branches [of the Global Bank] before we do more research.”

2016.  Although  the letter from the Ugandan Foreign Minister was sent on or about October 27, 2016  — nearly six months after the wire of $500,000 was transmitted — the letter was backdated toJune 10,  2016.

1.  The letterhead include~ a purported email address for the Ugandan Foundation. However,based on my review of publicly available Internet  sources, I know that  the domain name of this email address is currently unregistered.
2.  The letterhead also included a physical address for the Ugandan Foundation  in Kampala,Uganda.   I have communicated with a fellow member of the FBI who visited this location in or aboutNovember 2017, and who reported, in substance and in part, that  (i) he did not observe any signage orother indication on the exterior of the building or the interior hallways indicating that the UgandanFoundation maintains  an office at that address, and (ii)  he spoke with an individual who identifiedhimself/herself as a security  guard and who said he/she had worked at the building for approximately two years and had never heard of the Ugandan Foundation.

46. Based on my review of a website of the Uganda Registration Services Bureau, I have learned that an organization bearing the name of the Ugandan Foundation was registered in or about July 2015.However,  I have run multiple searches on the Internet and have found no website of the Ugandan Foundation.

WHEREFORE,   deponent respectfully   requests that warrants be issued for  the arrest of  CHI PING PATRICK HO,  a/k/a  “Patrick

C.P.   Ho,”  and CHEIKH GADIO, the defendants,  and that they be imprisoned  or bailed,  as the case maybe.

Thomai#Nt1u1l tiJ¥

Special Agent

Federal Bureau of Investigation

Do you have a story in your community or an opinion to share with us: Email us at Submit an Article